机械/设备

职责业绩:

1、规划审计业务发展方向,对集团各子/分公司风险管理、内部控制及运营治理程序等方面指定相应的审计目标及审计计划

2、建立公司风险管控体系,梳理内控流程,完善内控体系。健全风险审批流程、风险评估和风险预警机制

3、负责重要业务数据监控及分析,提示异常损失预警,建议防范措施

4、负责财务审计和管理审计(包括但不限于财务收支审计、经济效益审计、销售与收款审计、采购与付款审计、存货管理审计、资金管理审计、投资与融资审计等)

5、负责各类专项审计(工程审计、离任审计、舞弊审计、其他特别事项审计),并协调外部审计工作

6、指定、更新集团公司的审计规范和相关管理制度,监督有关规章制度的实施

7、负责境外分公司审计。对重大经营决策提供相关审计参考意见

职责业绩:

1、规划审计部自身发展,负责部门内日常事务管理。

2、负责常规财务审计和管理审计(包括但不限于经济效益审计,销售与收款审计,采购与付款审计,存货管理审计,资金管理审计,投资与融资管理等方面审计)。

3、负责各类专项审计(离任审计,舞弊审计,其他特别事项审计),并协调外部审计。

4、负责境外分公司审计。

5、对重大经营决策向总裁提供参考意见。

长期做为审计项目负责人完成沈阳业务集群及昆明业务集群的财务审计及管理审计工作。多次做为审计部唯一派出人员赴德国及加拿大开展境外分公司专项审计,均取得圆满成果。

1.负责公司两大业务集群30余户企业的每季度经济效益审计。对其经营活动的效率和效果进行审核、评价。独立出具审计报告,做为考核经营者的依据。

2、关注资金使用的安全性,有效性,多次负责财务收支专项审计工作,对检查到的“小金库”及资金违规使用等行为单独上报,立即整改。促进财务收支活动制度化,规范化。

3、关注企业运营效率,负责应收账款专项审计工作,对各单位应收账款全面审核,对销售回款政策及执行的有效性进行审核、评价,减少企业损失,增加经济效益。

4、监督关键控制点,负责物资采购专项审计工作。关注物资采购内部控制流程的建立及执行,供应商的选取,供货比例的确定,付款环节的规范性。

5、以成本管理和控制为突破口,减支增效,挖掘潜力。选择典型产品进行成本专项调研与分析,关注各项成本影响因素,提升管理水平。

6、开展全面预算审计,强化全面预算管理的硬约束职能。出具专项报告,对下属各单位全面预算制定的合理性和执行的有效性进行评价。

7、近两年,审计工作由事后审计向事前控制审计转变,开展沈机股份上市公司的内部控制全面梳理工作,协助企业健全内部控制手册。

8、赴沈机德国希斯公司,与德国莱比锡KPMG会计师事务所共同完成对德国希斯公司的国际会计准则转换审计。并对德国希斯公司的管理状况进行了专项审计,单独出具审计报告。

9、赴沈机加拿大分公司,针对其财务报表存货长期无动态的情况进行专项审计,并全面了解分公司的经营管理情况,了解其可能存在的高风险环节,单独出具审计报告,对存在问题立即进行了相关整改。

10、负责审计团队建设,协调团队沟通,建立了自上而下的审计管理网络,配备专职或兼职的审计联系人,审计工作开展更加高效有序。

11、为公司下属企业提供相关咨询服务。例如在2012年,一户下属公司会计报表体现有利润需缴纳所得税200余万元,根据分析,该单位当年业务不会产生这样多的利润,经深入调查,是会计确认收入与成本匹配的方法存在问题,给出了相关意见,下属公司改进了会计核算方法,节省了所得税金的缴纳。