上海

下属：9人

业务战略:根据公司中长期发展战略,牵头拟定公司法务业务的战略规划;结合业务实操,确定

法务工作发展思路和实施理念,监督落实、并优化改进。

法务管理:以集团发展为宗旨,管控集团及下属平台公司法务人员9人,统筹风控管控、体系建

设、内控运行、组织发展等工作;精准把握不同业务对法务工作的差异化需求,全程跟踪业务进程。

风险管控:牵头建立风控制度和流程并建立风险数据库,评估、审核和防范各经营所涉法律和政

策风险,2021年完成集团投资、营销、人力等管理职能现有制度流程的风控评估和优化。

体系建设:制订并组织集团各项涉法内控工作和各类稽核,提供经营风控对策和建议,推动三级

架构下的内控体系建设;完善员工跟投制度、关联交易制度等流程文件近20份。

组织发展:推动集团三级架构下的各组织年度法律工作的指引及监督,定期开展法务合规性检

查,协调外部律师资源提供风控意见,组织法律专家提供培训。

合同管理:完成标准合同的立、废、改及合同审核、终止、解除、纠纷应对措施等;主导重要合

同谈判;制定标准化合同模板,在规避风险的前提下提高合同签订效率;

资本运作:协同完成集团及下属平台公司的投融资(股权/债券融资、金融平台搭建等工作);

研究各类融资工具并推进具体工作,从而实现补充经营现金流、拓宽并购资金渠道来源、新领域业务

平台搭建等目标。

战略投资:根据国家经济金融政策方针及投融资管理制度,多次协助集团制定整体战略收购及投

资计划,实现资源整合及外延式扩张。

投资风控:协同完成商管、电商、产投等平台投资项目的法律尽调、架构设计、商业谈判,投资

主体审核、收益构成、退出机制、违约条款等工作;从专业角度为文和里商业项目避免重大投资风险

近10项。

法务支持:为业务提供法律支持,利用投行、PE/VC、会计师、政府部门及投资人等人脉资源,

处理重大业务进程中的政策咨询和风险论证;近半年为集团9个重大项目提供系统性法务支持。

成果举例:

1、京东安岳柠檬交易中心项目:我司与京东科技合作,在四川省安岳县合作建设中国柠檬交易中

心,项目投资8亿元,规划建设面积244亩,主要用于柠檬及蔬菜水果等农产品批发交易,配套建设线

上智慧B2B交易系统,项目已完成政府及合作方协议签约,进入招标阶段。

2、重庆文和里商业旗舰店:文和里以品牌输出及委托经营模式与我方合作,即协信商管投资3500

万,文和里负责商业运管,法务风控策略性建议,实现合作方投资收益保底年化6%的承诺。

3、上市公司狮头股份并购项目:主导上市公司狮头股份与上海娅进国贸、上海垚恩电子商务的品牌

合作项目,实现狮头股份战略转型,狮头股份出资1000万并持股50%,并合理降低合作方股权激励要

求近200万元。

4、沙迦主权基金战略合作:沙迦投资发展局(中国)有限公司与协信集团合资成立资管公司,引入

海湾国家主权基金及国内机构资金投资,初始计划投资项目20亿元,针对合资公司架构,参与拟定相

关协议和洽谈,提供可行性建议,推动项目落地签约。

5、富城资产重组:富城资产为协信旗下AMC持牌机构,根据公司战略安排,引入外部投资人,双方

共同承担富城资产对外债务,并由投资人和协信共同收购其他中小股东股权,重组后外部投资人股权

占比40%,管理团队激励股权占比15%,后续双方将进一步对公司进行增资扩股。

上海

业务统筹:全面管理控股旗下合福资本、优钺资产2大基金管理业务平台的法务风控与合规管

理,沟通监管部门,主导完成21只基金、19个项目的投融资法律工作,资管规模285亿,私募规模121

亿。

团队管理:统筹管理集团及各城市平台法务人员6人,定期开展各平台项目运行风险沟通,对各

平台法务人员开展业务指导,并结合工作成效提供考评意见。

目标管理:根据集团高层需求,制定并实施工作计划;连续4年超额完成年度工作计划/考核指

标。

项目管理:主责优钺资管投资、并购等事项的法律尽调、项目结构方案设计及论证、配套文件拟

定、项目方案落实、运行风险监督预警及化解等工作;累计19个项目运行平稳,融资实现100%安全

退出。

体系治理:建立公司法律风险防范体系,完善相关工作制度及流程,有效防范公司各类项目管理

风险;根据国家相关法律法规,提供业务决策的法律建议,处理内部法律事务。

内务外联:牵头拟定内部风控、基金管理、过程监控等15项法律合规及风控制度,从而更有效的

预防操作风险;与当地证监局、基金业协会等监管部门高频沟通,落实各项政策监管要求。

专业培训:通过案例引导和政策分析,为业务部门更好开展业务进行法律知识培训,解决业务签

约、谈判、履约和维权等全业务链中的法律问题,累计开展培训共计12场。

基金投资:主责合福资本法务管理,挖掘多产业战略投融资机会,搭建私募基金投融资流程体

系;管理基金3只,累计投资金额10余亿,投资行业涉及银行业、电子商务、K12在线教育、大数据

等。

1、易居中国项目:投资7500万;香港上市并成功退出,获取投资回报超预期18%。

2、厦门国际银行项目:投资5000万;主导基金交易架构设计,牵头重大合作洽谈、可行性评估。

3、佳一教育项目:投资3200万;主导项目法律尽调,项目2020年实现股东盈利。

4、猎居科技项目:投资2000万;调查监管风险,分析投资价值及可行性,规避风险损失近800万。

地产投资:主责优钺资产法务管理,以地产生态圈为主攻方向,开拓并挖掘战略投融资机会,快

速推进集团产业布局,累计投资金额121亿,融资85亿。

1、美国世纪桥投资公司私募基金:负责搭建外资基金架构,筛选拟投项目并募集资金6亿,以财务和

法律双专业经验为项目提供建议,避免项目收益的刚性兑付承诺,实现纯股权融资。

2、上海松江&成都地产开发:设计信托和私募的夹层基金合作框架,进行信托优先和基金劣后级结

构化设计,融资12亿;其中松江项目实际需资金6亿,实际融资7亿,为公司贡献大量流动资金。

3、优邦地产私募基金运作项目:搭建母基金和子基金双层结构,优先和劣后级结构化设计,基金规

模已达10亿,并已实现长期滚动投资,融资对象涵盖高净值个人、国企、民企等。

上海

计划目标:全面负责制定、落实盈科资本法务部门管理工作计划和各阶段工作目标,全过程管理

盈科资本旗下5家私募基金平台(近300亿规模)的风控、备案、运营、投后管理及退出等风险监控。

金融合作:协同开展平安、兴业、浦发、甘肃银行等多家银行合作,设计合作架构及全程风险管

控,先后发行基金6只(累计发行规模超100亿),其中甘肃银行单只基金2年内完成全部项目投资。

投资管理:围绕消费升级、医药、汽车等领域的投资及收购实现盈科产业链布局及获利目标,完

成近20个项目尽调、评估、谈判和投资,主动发起6起投后诉讼,通过资产冻结及和解等方式,规避

损失近8000万。

风控管理:组织建立公司法务规范流程和风控体系,为公司重大经营活动提供法律意见和评估,

完成《盈科资本项目投资尽职调查操作指引》起草。

重点项目:全过程负责“盈科成长基金”“盈科消费精选基金”等多只基金的的法务管理,实现项目

从资金募集、选项立案、尽职尽调、风控评估、签约投后、项目退出的全流程管理,部分项目实现收

益超20%。

诉讼处理:制定纠纷案件处理指引,引导案件处理工作开展,避免各投资合作项目在纠纷案件发

生时错过最佳纠纷处理时间,处理近十余起案件均顺利结案。

上海

前期调研:多渠道搜集国家、行业和项目相关区域、政府法律政策情报,开展项目尽调如股权结

构、合作方背景、资产状况等的前期分析,为合理决策及谈判正确决策提供法律及财务专业意见。

项目风控:参与多类型信托项目谈判、法律尽调、方案设计、风险甄别、合同拟审,项目评决等

专业法务和财务相关管理,先后处理地产类信托21个、证券类3个、政信类6个。

内部风控:控制信托项目合规风险,负责风险控制及研判,组织法律咨询、文件起草与审核;开

展制定符合公司实际的实用模板,完善公司规章制度的修订,审核修改相关法律文书。

上海

法律服务:为九鼎、苏高新等PE/VC客户(累计4家)提供法律顾问服务。协同团队完成私募股

权的项目考察、尽调、交易结构设计、谈判、金融产品发行、上市及并购、纠纷处理、合同审核等工

作。

资本运作:为私募股权基金及信托计划等提供交易结构设计、交易谈判,跟进项目并管控风险。

项目执行:协同团队完成项目筛选、尽调、法律文书拟定、IPO申报文件撰写、合同审查等工

作;累计完成19个项目尽调,投资规模3.8亿,以良好的工作成果成为团队主办律师。