负责集团体系内的合规管理工作,同时负责搭建公司合规体系。
牌照资质主体管理维护:网络小额贷款、商业保理、保险代理、融资租赁、国际旅行社、出版社等资质主体的日常合规管理
和维护。
合规体系建设:从零开始搭建集团体系的合规体系,包括法律法规库建设;常见业务问题合规手册编制;各资质主体/业务单
位的合规风险点识别监测和防控;合规管理系统建设;合规制度体系建设等。
监管沟通:负责监管单位日常沟通、监管评级、外部检查以及监管关系维护等工作。
政策解读:国家宏观政策、行业法律法规的的解读、行业监管要求的推动实施,实时对最新相关政策进行解读宣导。
流程建设:业务风险点识别的基础上进行流程建设或现有流程优化。
合规培训:定期组织线上线下合规专题培训和系列培训。
新业务准入:互联网保险等创新业务的合规准入。

从事新浪跨境电商、国内电商、新浪金融、新浪支付等业务模块的合规管理工作,参与新业务的政策、市场研究。
政策解读:国家宏观政策、行业法律法规的的解读、行业监管要求的推动实施。工作期间累计出具10余份政策解读。
制度建设:根据法律法规及监管要求配套完善公司内部规章制度,新增、修订或删除。工作期间建立了关于数据管理、内控
管理、安全管理、合同管理、投诉管理等规章制度。
外部监管:配合外部监管单位开展的会议、检查及访谈等事项;累计参与税务、金融办等监管单位沟通6次。
内控管理:业务风险点识别、内部检查、出具内部合规建议书。工作期间每季度开展一次合规检查,累计出具20余份合规建
议书,识别业务经营、产品、数据合规、电子资料、营业执照等方面的合规风险。
合规培训:开展了2次线上员工培训,2次专题合规培训及测试。
新业务准入:个人独立完成,针对泰国市场准入,出具《泰国投资研究报告》、《泰国站商业计划书》等内部咨询报告;针
对印尼市场准入,为印尼项目组草拟了当地适用的《隐私政策》、《服务协议》等内容;针对印度市场准入,出具了《印度
NBFC业务现状简介》、《印度NBFC牌照落地指南》等内部咨询报告。

从事内控合规工作,兼授信管理、放款审核、统计报告及部门综合事务。
内控合规:法律事务管理、内控与合规管理、制度建设维护管理、反洗钱管理、操作风险管理、声誉风险与舆情管理、员工
管理等工作。
授信管理:参与授信企业的核保工作并建立核保台账、抵质押物的评估管理、抵质押现场办理及权证管理。
放款审核:我行授信客户的放款材料合规性审核、流程审核。
统计报告:银监人行等监管单位的非现场监管报表、手工报表、季度年度分析报告、专项统计调研报告的撰写,累计各类表
格100多张。
综合事务:本部门每周工作总结及计划、参与汇编部门工作汇报材料、工作汇报 PPT、制定部门培训计划、部门发文等综合
事务。

法律合规:法律事务管理、内控与合规管理、制度建设维护管理、反洗钱管理、操作风险管理、声誉风险与舆情管理、员工
管理等工作。
员工管理:根据外部监管动态及监管要求,制定年度员工管理计划,对关键岗位、关键人员、关键业务流程等方面定期开展
各类排查、检查、抽查工作,防范员工风险。
授权管理:根据单位的内部授权情况,每季度开展授权检查工作,防范越权、例外授权或未按照权限开展工作等违规行为。
外部检查:负责单位接收的外部检查工作事项的部署,包括制定内部检查计划,整改计划,发现问题与内部问责处置等,确
保依法合规经营。
监管意见反馈:对外部监管单位出具的年度监管意见,牵头落实整改,回复监管意见。
内控评审会:制定年度内控评审会计划,组织议题,每季度组织开展内控评审会,撰写议题材料和会议记录,并整理发文。