在疫情严重期至今, 本人以财务顾问角色协助企业优化运营, IPO和并购优良资产, 在本人的居间协助之下, 成功办成多项成果, 包括实质控股, 市值维护, 融资渠道, 合规运作. 以下详列本人这段时期以财务顾问身份协助客户企业控股美国纳斯达克上市公司达致的成果:
(A) 协助企业获得美上市企(CCNC) 股份价值超3,300万人民币.
(B) 控制不合理支出节省企业成本约1,000万人民币.
(C) 协助成立开曼公司及设计超级投票权结构, 让企业在新产品上市后可融资约60亿人民币并仍拥有33.9%投票权.
(D) 协助企业控股美上市公司(MFH), 完成新董事的英文简历及设立合规的定增, 营运和兼并收购方案等.

推动汽车后市场行业企业爱车小屋拟赴美上市, 并协助企业向日本东京上市企 AutoBacs 成功融资3
仟万人民币, 释放20%股权.
企业概述: 广东上市后备企业, 主营汽车用品, 以云平台+ 门店+ 方案模式赋能汽车后市场行业. 公司于2019年推出了一站式汽车用品直供商城与车主服务集合B2B及B2C平台 —“爱车小屋APP”
工作职称:首席财务官/FA
美国IPO工作经历
2018年辅导一家汽车后市场行业企业赴美国NASDAQ IPO, 主要任务包括:
(1) 为拟上市公司严格按照IPO要求的法律法规建立规范的法人治理结构和完善的财务法务稅务和内控体系.
(2) 建立完整的ERP和OA系统.
(3) 协助搭建海外红筹架构,并确保架构设立及股权演变的合法性和有效性.
(4) 协助建立财务业绩预测模型和BP(商业计划书).
(5) 设计股权结构方案.
(6) 建立员工持股方案.
(7) 安排和协助协调境内外律师, 境外劵商, 审计等专业团队.
(8) Pre IPO 私募路演.
(9) 建立健全公司决策制度和符合上市公司要求的信息披露制度.
(10) 协助公司调整各个层面的会计账目,以清晰反映经营成果并确保财务报告的可审计性.
(11) 协助公司完成政府审批与合规工作,包括外汇管理局37号文等.
(12) 协助公司预审计流程, 以正确判断财务报告的可审计性(可接受1-3 年的国际财报的审计).
(13) 协助公司与美国律师事务所协调,帮助公司准备其上市申请、招股书以及其它所需的文件.
(14) 协助保荐人进行上市前辅导及尽职调查.
(15) 与适合的审计师事务所进行协调,为公司准备上市所需的符合美国公认会计准则的审计报表.
摘要: 1. 辅导赴美上市规程与16-17年多尼斯方案相近.
2. 已为企业打造所有上市规程中的财务, 法务, 税务, 上市主体, 股权架构, 组织架构, VIE等工作.

企业概述:面向国家战略行业企业的股权投资基金
工作职责:CFO (財务,投融资,行业研究)
工作职责:
1. 基金财报, 税报, 凭证等财务管理工作
2. 基金行政管理费用收支及投资项目资金分期拨付管理
3. 行业/ 投资项目评估, 项目审批, 委员会执行管理流程
4. 投后管理及辅导合适项目IPO计划
5. 评审创业项目, 股权估值及辅导创业.
6. 協助投资项目規划业务战略, 稅务筹划, 财务內控, 股权架構及 IPO 路徑.
7. 协助华东和华南一带生物科技企业寻求融资和赴国内科创板/创业板以及香港上市, 专利技术涉及RNA,
基因治疗, 缓控释技术新药等领域.

企业概述:北大红杉资本管理有限公司是一家集商业咨询、商业策划、商业运作、商业培训、私募基金、金融证券、市值管理、结合上市孵化为一体的综合性产融运作平台。公司主要业务有企业投融资、上市辅导、战略管理、市值管理、基金管理、文化传媒、商业论坛、网络科技。企业使命是助力中小企业发展。
工作职责:
1.专司协助企业作股份改制和辅导企业上市,IPO 标的市场包括中国主板A股, 科创板, 创业板,新三板(股权交易中心), 新四板, Q板, E板, 也包括台湾, 香港, 新加坡, 澳洲和伦敦, 美国证交所等海外市场.
2.协助企业做股权设计, 顶层设计(战略/ 结构) 市值重估以及可行性研究分析.
3.协助一家上海企业转让资产, 作价约 RMB 300,000,000 与投资公司派米雷 (Premier Investment) 协作推进项目.
4.曾协助上海企业融资和资本运作, 与中民投协作.
5.曾协助企业进行股权融资以及洽购欧洲和澳洲的农场产权投资项目.
6.熟悉中美港台资本市场,为企业分析股汇市走势,曾为企业创造非凡营业外收入.
7.行业分析, 研读报表, 挖掘值得入股投资的企业和行业.
8.多次亲赴美国加州洛杉矶处理中资企业在美上市公司的帐务及法务问题, 并获得良好成效及结果.
2015 - 2016资本运作项目:

备考中国注册会计师

Ltd. (美上市公司股码--HKWO)
企业概述:月朗国际集团是一家集研发、生产、销售高科技产品于一体的跨国企业,自2007年1月成立以来,凭借主打产品离子卫生巾,在全球范围内取得了一定的市场发展。公司在广东建有两座现代化工厂,并在2008年初在重庆设立了新的生产基地,目前拥有10万平方米的标准化工业厂房。公司的产品包括干细胞、生物制药、离子卫生巾、特效洗发水、“宝宝”纸尿裤、生产罐装饮料等,其中主打产品离子卫生巾,拥有“离子芯片”和“酸碱平衡检测卡”两项国家专利,并通过了香港安全标志认证、美国FDA认证、欧盟CE认证以及世界多个国家的专利认证。公司全球合作销售伙伴达50万人,产品销往全球各地,并在美国、俄罗斯、韩国、马来西亚、新加坡、印尼、菲律宾、泰国、越南、香港、台湾等国家和地区设立了分支机构。2013年集团全年营业额近人民币百亿。
工作职称:企业集团财务副总裁(CFO)
管理范畴:全球财务中心,美国上市公司,易富宝电子商务,易生活网络形象店,集团属下多座制造中心
直接下属:>100人 (海 外 37家独立子公司)
工作职责:
1.在民企集团中负责财务管理的子公司行业多元化, 分布在互联网业务/ 电子商务, 网络科技, 制造业, 快速消费品, 农业基地, 海外子公司及在美上市公司。
2.负责上市公司季报,年报以及财务审计所有相关工作 。 根据上市公司条例,规划和落实执行会计,财务和税务作业程序。
3.办理关于会计之设计、管理、稽查、调查、整理、清算、鉴定、财务分析和资产评价等事项。
4.从事如会计、预算制度之设计、执行与资讯系统之建立及管理顾问等服务。
5.承办所得税结算申报之查核及签证。
6.充任税务案件之代理,包括所得税,遗赠税之代理申报,行善救济及其它各种税务业务之代理工作。
7.担任工商登记或商标注册及其它有关事件之代理工作。
8.提供税务顾问服务及租税规划服务。
9.按美国证监会萨班斯法案建立本部内控内稽制度,控制内部风险和内控管理,同时协助审查总部所有功能部门的内稽制度。
10.按期向经营阶层提出经会计师签证之查核报告及年报等报告书。
11.建立总部和各子公司的财务合并报表,准确核算公司经营结果。
12.负责集团属下快消品企业,电子商务及制造工厂的全盘财务工作,建立完整连锁体系子公司的会计作业制度,并落实每月稽核及财务数据汇集分析。
13.全球分公司的月经营结果财务分析和成本分析。
14.办理企业全球分公司财务报告之查核及签证。
15.协助建成全球财务中心,并开始每年度集中总部召开全球财务会议。
16.复核全球分公司之税务规划及问题处理。
17.企业融资,营业资金规划及国内外银行往来。
工作绩效:
1.到任后顺利建成全球财务中心组织框架及财务工作制度,并且顺利运行。
2.负责的企业财报均能及时呈交予董事长及董事会, 且每期皆附上个人的精确剖析和问题诊断, 对企业不断改善和前进,产生许多的实质正面效果。
3.大幅改进企业的内控体系,法律和税法合規程度高度提升,降低风险。
4.所辖下海外全球 37家分公司整体凈利润比前上升了 250%以上。
5.到任上市公司后,任内因成功推荐业务计划建议和良好的维护股价措施,美上市公司股票一度由美元 0.80 大幅上升至5.20。
6.分管国内各公司因税务规划和营运业务改革,大幅度改善企业内部管理,目标利润和现金流。税务申报改善工程亦从高风险转变至基本无风险状态,重点问题均获得解决。
7.分管集团属下快速消费品企业,推出“红冠”-- 橘红植物饮料及功能饮料,主打华南市场,并获市场普遍好评。
8.分管集团属下独立公司,所生产的卫生巾,纸尿裤及代理化妆护肤品,牙膏日用品等,均畅销于海外及国内市场。
9.分管集团属下生物科技公司 , 成功收购海外(首尔)干细胞研发科技公司和注册专利。

民企集团面试周期较长, 2011年3月初与副董事长(股东)初试通过, 等待陈董海外廵视业绩出差回国终试, 结果7月上旬才回国, 复试通过, 8月到总部上任美国上市公司CFO.

企业概述:化妝品品牌 -- Tjoy 珈侬生化科技(中国)有限公司创立于1995年,是集日化产品研发、生产、销售、物流、渠道管理及服务为一体的企业集团。总部位于中国长三角苏州工业园区。旗下设置有生化研究中心、生产工厂4家,以及多达35个以上遍布中国大陆各地的销售办事处,掌控全国一、二、三级化妆品销售渠道及拥有相对完善的营销队伍。公司年销售规模达10亿元,1995年起全力打造的“丁家宜”护肤产品品牌,曾经成为中国大陆家喻户晓的民族品牌,深受广大消费者的喜爱,在中国化妆品品牌排行榜中名列前茅。
工作职称:财务副总经理(CFO)
工作职责:
1.根据上市公司条例 ,规划和落实执行会计 ,财务和税务作业程序。
2.协助建成全国财务中心 ,并开始每季度集中总部召开全国财务会议。
3.建立本部内控内稽制度曁协助审查总部所有功能部门的内稽制度。
4.按期向经营阶层提出经会计师签证之查核报告及年报等报告书。
5.建立总部制造中心和全国零售中心的财务整合/合并报表 ,准确计算公司价值。
6.建立完整连锁体系子公司的会计作业制度,并落实每月稽核及财务资料汇集分析。
7.复核全国子公司之税务规划及问题处理。
8.参与门店评估、市场开发、合同拟定、租赁、装修、设计等谈判与构思工作。
9.门店子公司的月经营结果财务分析和成本分析。
10.营运资金规划及国内外银行往来。
11.协助辅导公司进行IPO上市规划。
工作绩效:
1.协助推动企业回台上市事宜。监督并协调证券商(群益证券)、事务所(毕马威)等的作业,所有内部构建程序均按计划顺利完成,并顺利提交海外企业回台上市申请,且获得台证交所相关人员到厂考察通过
2.熟悉国际会计准则和财务报告准则,领导处理 KPMG 各项审计事务,负责公司上市及内部报告所需要的各项财务预测和模型等业务资料,妥善完成各联营子公司的合并报表。
3.带领财务团队监控和管理全国11个大区 56个办事处的销售和财务结算工作。
4.完善公司财务控制和内部流程等方面的规划,审查关键审核点是否达到有效监管。
5.接洽国际风投资金来华考察团队,呈现内部控制管理的合理,有效性(包含解疑和说明就中国会计准则和国际会计准则财务处理出现的差异)。
6.在回台 IPO 巡回推介和路演前奏,成功吸引法资科蒂国际集团以 VC 形式入股公司超过50% 股份,作价约 RMB 24亿。
但业主方最后决定停止股票定价和路演,并将公司出售给法资科蒂集团,其后在并购后因特定原因大部分原有公司的高管均离职。

企业概述:(www.sakura.com.tw)樱花卫厨(中国)股份有限公司成立于1994年,台湾上市企业,致力于生产“樱花”吸油烟机、燃气灶、消毒柜、燃气热水器、电热水器、水槽、龙头、浴霸、整体厨房等卫厨产品。目前,樱花已在全国设立了60多家分公司,密植1,500多家专业服务中心。同时,樱花更以维护消费者权益为己任,1978年开始的樱花吸油烟机“永久免费送油网”服务和1986年开始的樱花热水器“永久免费安全检查”服务,书写了人类商业史上的传奇篇章。
下属员工:25人
工作职责:
1.财报、税报、经营分析,定时披露财务税务资讯。
2.负责主导公司ERP 导入,培训人员,提升作业效率,规划各部门(含财务)的作业制度。
3.每月经营成果汇报,问题剖析及弱项改善对策。
4.完善对外税务和关务作业制度流程,辅导建立关务报表和报税作业。
5.在 BSC 财务层面角度引导企业全方位改善。
6.企业现金流预测,规划与分析 。
7.和台湾母公司每月/季合并报表作业配合。
8. 年度预算计划和控制执行。
9.国内外银行往来。
10.主理财务层面,同时协助总经理统筹管理工厂,订立管理指标和预算方案,目标管理导向。
11.从企业战略层面提出营运改善建议,例如拟定各种计划全面降低经营成本和费用。
工作绩效:
1.与国内四大国有银行及美国花旗等建立良好关系渠道和融资信贷记录, 成功获得花旗,农行,中行,兴业银行, 信用合作社, 建行等金融机构各RMB 2,500万至 3,000 万不等的综合信用额度。
2.营业额在任内创至新高记录。

企业概述:台资企业,1989年在大陆建立第一个工厂,TMT行业, 以专业生产通讯配件闻名全球。 产品销售全球市场,有一百多种产品荣获 UL及CSA认证,有二十多种产品获得 CE认证,有很多种产品已申请专利权。在品质管理方面,公司获得 ISO 9001和TL 9000国际标准认证,并取得SONY、CANON绿色伙伴等荣耀,获得众多国际大集团、公司的肯定与好评, 直接员工人数近五仟人。
下属员工:45人
工作职责:
1. 主管财务,兼任管理、业务及资材部主管。
2. 财务工作内容主要为会计,税务和关务相关事项,含编列财务报表,评估资金成本及必要报酬率,协助评估正现金流优良投资方案等。
3. 管理报关事务含海关帐,报关手册管理,进出口报关规划及管理加工结转/转厂安排等,并协调进出口系统运作顺畅。
4. 管理国地税报税和建帐,审核申报表,善意节税。
5. 负责监督其他部门依照 ISO和TL9000 程序书作业。
6. 负责研拟公司赴香港上市的计划与执行作业。
工作业绩:
· 任职财务中国區最高主管,兼任多个部门主管,包含资材(仓储、采购)、业务部、管理行政部及人事部等,曾获公司董事会发出信涵表扬任内出色表现。