工作职责和业绩:

内部控制方面:

在对公司控制环境进行初步评估后,设计了先公司层面后具体业务层面逐步推进的内部控制体系优化方案。第一阶段的3个方向分别是:1.对公司制度体系(除质量和研发外)的完整性、科学性进行评估,识别尚未以制度形式予以规范的关键业务领域,同时对现有制度逐个评估,识别控制缺陷,设定deadline跟踪完善。2.重新梳理公司主要15大类业务、80余个控制点的核决权限,明确纵向授权关系及量化标准,压缩审批层级,进一步推进业务扁平化管理。3.完成对公司现有线上业务流程的梳理,风险可控前提下最大限度简化流程节点数量,加快横向业务流转节奏,提高响应外部需求的速度。

内部审计方面:

对采购行为进行过程监督,合理保证过程的合法合规性以及成本的经济性,规避舞弊风险;对工程建设项目进行监督,监督施工单位等供应商的招标选择,确认工程进度款的准确性,监督隐蔽工程的真实性,确认工程签证的合理性。

求职动机:考虑回东北发展

下属职位及人数:4

工作职责和业绩:

一、内部审计、内控评价

1.满足证监会、深交所及海关等外部监管机构要求,定期开展各类审计和内控评价,确保公司运营符合法律法规要求,维护中小股东利益。

2.响应公司管理层需求,开展各类专项审计,支持管理改善和风险应对,提供增值服务。

二、采购监察

设专人对公司采购业务进行全流程监控,包括对招标活动进行监督、对采购价格进行审核、对存货处置进行监督、对工程项目进行监督以及推进新供应商引进等。通过事前、事中、事后控制相结合,合理保证公司采购流程合法合规、采购价格处于合理区间,控制采购成本。

三、市场监察

设专人对公司销售业务进行监控,负责对营销部门市场推广、销售政策和价格政策制订、渠道商管理、投标报价活动、销售合同与订单、产品发运、收入确认与回款、售后服务、销售费用等模块按照相应频次进行监察。

四、合规管理

作为公司统一出口负责接收内外部合规问题举报,对出现的潜在合规问题进行调查,日常开展合规意识培训。

工作职责和业绩:

全面负责公司范围内内部控制、内部审计和合规管理工作,分别向商务总监和总经理汇报。

一、内部控制

1.根据BOSCH集团指导方针,执行和协调公司的内部控制。有计划开展BOSCH集团全球统一标准的Monitoring Procedure,对企业日常运行开展内部控制自我评估,并定期向德国总部汇报。

2.负责公司范围内制度体系的梳理完善工作,协助职能部门制定精简有效的流程制度以满足业务需要。

3.支持日常运营中管理问题的解决,提供内部控制培训等咨询服务。

二、内部审计

根据管理层需要开展专项的审计,对特殊业务领域的管理进行分析,提出整改建议和管理提升建议。

三、合规

1.担任公司合规协调员,支持合规问题的解决,保持与公司执行管理层和BOSCH亚太区合规官的密切沟通。

2.对潜在合规问题开展专项调查。

3.负责公司内员工合规意识的提升,定期开展合规培训和合规对话。

四、问题追踪

每月组织召开公司高级管理层参加的风险管理会议,对公司范围内新发现的风险进行识别、评估、应对,对未关闭项进行跟踪和责任追究。

工作职责和业绩:

一、企业经营\运营管理审计

1.开展企业财务审计。

2.对公司经营活动各个领域开展管理审计,并对经济性、效率性和效果性进行绩效评价。

3.开展领导干部任期经济责任审计和离任审计。

4.开展重大投资活动审计、重大经营管理异常审计等专项审计。

5.负责组织对子公司进行审计。

6.对审计发现问题整改情况进行后续跟踪监督。

先后主持或参与对本公司、中车内兄弟公司及所属各子公司的财务审计、经济责任审计、专项管理审计、内部控制审计、建设项目审计、绩效审计总计40余项。

二、招标监督&合同审计

1.按规定对各单位经济合同的真实性、合法性、经济性及外购价格进行审计,适时监督合同的履约情况。

2.对物资、配件、设备、工装、工具等对外采购报价进行专项审计,并予以认定。

3.负责对基建工程和各类固定资产的更新改造、大修及维修工程的预决算进行专项审计,并予以确认。

三、审计管理体系建设

负责公司审计管理体系优化和部分具体制度文件的编制。结合公司在全国各省战略布局的推进,搭建了子公司审计管理体系,形成对各子公司的实时监控;结合公司科研项目的逐步增加,在负责外部审计机构选聘的同时,通过制度形式对选择标准、过程跟踪、成果评价等予以明确,促使公司形成科学的选聘机制。

2021-08

C

至今

东曜药业有限公司

岗位名称: 内审经理

工作职责和业绩:

内部控制方面 :

在对公司控制环境进行初步评估后,设计了先公司层面后具体业务层面逐步推进的内部控制体系优化方

案。第一阶段的

3

个方向分别是

:1.

对公司制度体系(除质量和研发外)的完整性、科学性进行评估,识别

尚未以制度形式予以规范的关键业务领域,同时对现有制度逐个评估,识别控制缺陷,设定

deadline

跟

踪完善。

2.

重新梳理公司主要

15

大类业务、

80

余个控制点的核决权限,明确纵向授权关系及量化标准,

压缩审批层级,进一步推进业务扁平化管理。

3.

完成对公司现有线上业务流程的梳理,风

险可控前提下最

大限度简化流程节点数量,加快横向业务流转节奏,提高响应外部需求的速度。

内部审计方面 :

对采购行为进行过程监督,合理保证过程的合法合规性以及成本的经济性,规避舞弊风险;对工程建设项

目进行监督,监督施工单位等供应商的招标选择,确认工程进度款的准确性,监督隐蔽工程的真实性,确

认工程签证的合理性。

求职动机 :

考虑回东北发展

2019-08

C

2021-08

迪瑞医疗科技股份有限公司

(华润集团控股 )

岗位名称: 审计经理

沈阳芯原微

推荐职位:内审负责人

整体评估:

候选人具备13年内部审计工作经验,其中具备10年大型工业制造业审计经验;

候选人毕业于财经类知名院校,具备多项审计相关证书;