中国旅游产业基金管理有限公司是驻港央企中国旅游集团的三级全资子公司,投资方向为大消费类产业,共有盲池基金及专项基金4支。

主要工作职责:

全面负责公司财务管理、风险控制及基金运营管理工作,同时负责集团金融事业群

公司财务管理相关工作。

基金财务制度制定、更新,设立风控流程体系。

负责对拟投资项目进行风险评估及组织中介机构进行尽调工作,包括建立财务模型,

设计基准方案及风险因素的敏感性分析,设计最佳投融资方案及退出机制。

对项目公司进行投后风险监测,对项目公司异常情况进行不定期审计、审查。

负责推进公司机制改革相关组织协调工作。

主持建立员工激励约束机制,跟投制度及实施方案设计。

监督基金设立、备案、维护等运营相关工作。

负责基金财务管理、审计、风控、税务等各项工作。

负责集团金融事业群公司的财务管理工作,包括财务审核、业务培训和支持、财务

分析等。

深圳中广核三期产业投资基金合伙企业是中广核集团第一支市场化基金,也是深圳市首批且顺利退出的QFLP基金,投资并运营以风力、光伏电站为主的新能源产业投资基金,基金规模36.898亿元人民币。截至2020年底在运、在建项目共11个,总计管理资产规模约100亿元,基金下辖16家企业。

2021年11月基金签约整体项目打包出售,每个项目IRR均在130%以上。

主要工作成果:

1.开创了基金总部及旗下16个项目公司的财务团队,设立基金的财务制度、跟投制度,项目公司的融资模式、内控体系、估值体系、尽职调查流程、预算管理制度等。

2.在2018年市场资金面十分紧张且无集团担保的情况下,携融资团队成功为安丘140兆瓦光伏扶贫项目引入新加坡星展银行7.4亿元人民币项目贷款,这是目前星展银行国内最大一笔人民币纯项目贷款,该项目贷款获得国际权威媒体《财资》(THEASSET)“2019年亚洲资产奖-中国光伏可再生能源”奖项(Asset Asian Awards)。

3. 作为基金整体项目退出小组组长负责基金退出方案制定、尽调、谈判等相关工作,为基金整体项目退出打下了良好的基础。

主要工作职责如下:

• 基金层面

负责基金财务制度制定、流程体系设置。

负责协调并安排基金缴款、半年度分红、年度审计、投资者报告以及投资者沟通。

负责基金股权激励机制及实施方案的设计。

作为基金整体项目退出小组组长负责基金退出方案制定、尽调、谈判等相关工作。

负责基金层面税务筹划。

• 项目公司层面

1.项目尽职调查

负责为立项项目选聘外部尽调团队,包括财务、税务、法律、技术、个人情况等。

与投资团队对外部尽调团队重点关注的风险进行逐项分析、评估。

召开项目答疑会,与财务、税务、法律尽调团队一起解答基金管理委员会对于项目

的质疑。

审阅并完成立项项目的尽调报告。

2.项目公司融资

制定两阶段融资思路,建设期与EPC方共同引入融资租赁资金,解决项目公司建设

期资金压力;项目建成后再引入外资银行或其他金融机构进行融资方案的优化。

建立财务模型并根据融资方案及时更新优化投融资方案,把控投融资风险,作为基

金管理委员会成员参与决策最佳投融资及退出方案。

银行融资:在市场资金面十分紧张且无集团担保的情况下,携融资团队成功为安丘

140兆瓦光伏扶贫项目引入新加坡星展银行7.45亿人民币纯项目贷款。

融资租赁融资:与中广核融资租赁、华润租赁、中电投融和租赁、天信租赁合作,

保证目前在运及在建项目均取得了建设期的融资。

探索Reits、海外发债等方式,与各金融机构保持良好关系。

3.财务、风控管理

负责各项目公司财务、风控制度及体系的制定及落实。

负责各项目公司财务管理,包括费用审核、财务核算、报告、审计、税务等工作。

在运项目预算管理,制定预算管理制度及流程,每半年比较实际及预算差异,与生产管理团队分析差异原因。

每年组织安永进行外部内控审计、国浩律师事务所进行合规性核查、KPMG进行税

务合规检查。

结合新能源电站的行业特性,建立员工安全培训、安全生产、安全常规检查体系;

对于电站电价补贴建立专门台账及沟通纪要,进行定期审核;对于政府各部门的各种批文建立专门台账,进行定期审核、检查;结合智慧电站系统,实时监控电站电量,发现问题及时进行风险评估和控制。

4.财务团队建设

选聘16家项目公司的当地财务人员及会计师事务所,组建各项目公司财务团队并建

立管理体系架构进行高效监管。

设定不定期培训制度以提高当地财务人员提高业务素质。

设定定期报告及定期检查制度监督当地财务人员保质保量完成工作。

5.税务风险控制

沟通当地税务部门,定期汇报或有税务风险。

对重点项目公司进行年度税务健康检查。

事先审核合同以提前规避重大税务风险。

6.项目估值

每半年组织安永估值团队对项目公司进行公允价值评估。

协调安永估值团队形成项目估值报告,并汇报基金管理委员会及估值委员会。

招商局资本作为驻港央企招商局集团的一级子公司,专门从事另类投资与资产管理,是招商局集团投资业务的管理与发展平台。截止2017年底,招商资本管理总资产规模(AUM1)2700多亿元,旗下共42支基金,员工人数约200人。

主要工作成果:

作为招商局资本财务团队初创成员负责组建财务部、制定风控制度,并在人员极其短缺的情况下连续两年取得招商局集团一级子公司会计质量评比前三名。

主要工作职责:财务及内控管理、财务审核。

• 财务及内控管理

组建了财务部门,负责管理报表工作,新员工的培训、辅导,骨干员工培养。

负责《费用管理办法》、《基金分配处理的工作指引》、《私募股权基金行业会计

核算指引》、《投资项目公允价值评估方法指引》等制度的起草、制定及修订工作。

负责设立公司投资项目的估值体系。

负责所有基金合伙协议的审核工作,对合同条款进行把关。

负责对重大风险项目进行内控审计。

负责旗下基金负责人离任审计。

负责配合旗下基金对重大项目进行尽职调查。

• 财务审核

负责财务部门的日常核算及审核工作,合并范围内18家子公司的报表审核、合并财

务报表编制及分析报告,报集团及国资委。

负责合并口径公司年度财务预算。

协调安排合并口径公司及旗下基金企业年度审计。

负责财务管理分析报告及经营分析报告。

与集团财务部衔接,组织下属公司完成集团交办的统计、分析工作。

招商和腾创投为招商局旗下的美元创业投资基金。管理以下两个基金:招商富鑫基金以及招商和腾基金。其中,招商富鑫基金为美元公司制基金,主投半导体行业,基金规模US$43M,现已退出;

招商和腾基金为美元合伙制基金,主投TMT行业,基金规模US$71M,现已退出。

主要工作职责:负责基金所有中后台工作,包括基金的内部风险控制、财务管理、投后企业管理、董事会秘书。

• 内部风险控制

制定基金内部风险控制制度,完善风险管理流程,对接集团风险控制管理定期检查。

负责组织对拟投资项目的风险评估及尽职调查工作,评估财务模型确定风险因素对

投资回报的影响。

每季对被投资企业进行企业风险评估。

每季对于项目公司发生的异常事项进行监测及风险再评估,并明确应对方案。

每年对项目公司进行风险评估,对于风险较大企业进行阶段性风控审核。

• 财务管理

负责公司财务的日常运营,包括7家基金企业,3家基金管理公司。

负责年度基金及管理公司年度财务预算,并比较分析差异情况。

提供LP 季度报告、USK1Report等。

协调安排基金及管理公司年度审计。

税务筹划。

• 投后企业管理

定期审核投后企业财务情况报告,发现问题及时与企业进行沟通。

参加部分投后企业的董事会会议,对公司管理问题提出改进建议。

担任部分被投企业监事会监事。

• 董事会秘书( 仅为招商富鑫基金 )

定期召集董事会会议。

安排召开年度LP会议。

起草董事会决议、基金各项重大事宜书面文件等。

公司注册、变更、注销有关事宜。

基金公司股份持有以及出售事宜。

LP 关系维护。

金门建筑公司由英国BalfourBeatty集团及香港怡和集团联合控股的大型建设集团公司。在香港、澳门及国内从事大型建筑及交通基础项目的总承包及管理服务。

主要工作成果:在任期内因成功办理12年前的项目利润汇出境工作,获得金门集团特别贡献奖。

主要工作职责:

财务及内控管理、部门管理。

• 财务及内控管理

年度预算:负责编制中国地区年度预算以及半年度预算调整,每月分析差异原因。

财务报告:负责核查会计帐务处理,审核中国地区的月度管理会计报表。

成本控制:根据公司各部门预算以及公司财务管理制度,严格按预算审批和控制中

国地区的各项管理经费开支。

工程管理:协助商务部门完成分项目报告,对项目进行风险评估。

内部控制:制定公司内部控制管理制定,监督内部控制管理制度的实施,负责协调

怡和集团对中国地区的年度内部审计工作。

外部审计:组织及协调公司外部审计。

利润汇出境:与税务、外管、银行、工商等各部门进行协调,成功办理了1995年

在上海市单项注册工程项目---上海宜家总承包工程的利润汇出境工作,因此获得当

年金门集团特别贡献奖。

• 部门管理

负责公司中国地区财务部门的日常行政管理工作,中国地区财务部员工为22人。

对部门员工进行有效管理及支持,定期举办专业知识培训。

熟悉国家税务及会计法规,确保公司的相关规定及方案严格遵守国家相关法令法规。

英国阿特金斯集团(ATKINS)是欧洲规模最大的顾问业集团上市公司,中国业务范围包括铁路、地铁、高速公路、水、电、房地产等行业的投融资、规划、设计、建设管理及运营与资产管理、教育、医疗等方面的咨询服务。截至2007年底,公司在全国约有800人规模。

本人自1999年10月加入阿特金斯顾问有限公司,历任公司会计师、高级会计师、深圳公司财务经理、中国区财务总经理。

• 财务及内控管理

预算:与各部门负责人充分沟通,组织中国区年度预算工作;在每年年中根据各部

门业务的实际情况对预算进行调整。

报告:负责审核中国区的月度管理会计报表,向英国总公司上报;负责审核按中国

会计制度编制的会计报表;对两种编制基础下的报表差异进行分析。

分析及建议:负责审核及分析各个部门每月赢利状况、业务量并与预算进行分析比

较,并提出合理化建议。

成本控制:根据公司各部门预算以及公司财务管理制度,严格审批和控制深圳公司

的各项管理经费开支。

内部控制:参与公司内控制制度的制定;负责对各分公司帐务进行不定期内部审计,

使其在公司财务制度及内控制度上与总公司保持一致;配合英国集团总部在中国的

不定期内审。

外部审计:组织及协调集团中国区的年度审计工作。

现金流控制:负责每月中国区现金流量分析和预算,分析现有现金流量的收支状况,

对未来十二个月的现金流量进行滚动预算,以便合理安排费用支出。

• 部门管理

负责中国区各分公司财务的日常行政管理工作。

参与中国区财务制度及内部管理控制制度的制订,并监督其实施。

进行合理的税务筹划。

为中国各分公司的财务新员工提供财务培训。

• 项目管理及培训

项目分析:审核每月的分项目财务报告,评估项目财务风险,协助各部门经理对每

月的项目进度、人力成本、费用以及项目收支平衡性进行有效的监控。

资金收回:分析重点项目的资金收回情况,协助部门经理将坏帐率控制在一定的水

平以下。

管理培训:对项目经理定期进行公司项目财务管理培训。

为金融机构以及制造企业提供审计以及公司运作风险控制等方面的咨询工作。
对客户内部控制制度进行审核并做出评估。
对财务报表核心会计科目进行审计，并向管理层提出改进建议。
曾参与项目有：浙江温州信托投资有限公司、阳江市信托投资有限公司、惠州海格电气有限公司等