风控合规部｜汇报对象：董事总经理｜下属：5 人｜工作地点：上海

岗位职责：

作为基金管理公司的风控负责人，负责整个公司（私募基金）的运营管理和风险管理，包 括投资项目的尽调评估、产品发行、投后管理等。

风控体系搭建：从 0 到 1，根据集团战略计划和发展规划，从团队搭建开始，主导负责风控体系 的建立，管理人资格的申请和各方面关系维护，基金的成立和落户，维护合规及风险管理体系， 制定风控制度、业务管理办法，防范业务风险。

制定 2 套风控制度，十几个模块内容，针对新规规定对私募基金的业务制定管理办法及流程。

合规运营管理：制定公司的合规管理制度，对前、中、后三个板块的募投管退四个环节进行全方 面的合规把控，与工商、财政、税务等各监管机构沟通处理各投资项目或基金涉及的风险，审核 业务合同与文件材料，保障企业各项业务的合法合规性。

投资项目审核：与被投单位沟通，收集项目信息，进行尽调工作，深入分析投资风险，出具真实 客观的商业尽调和财务尽调报告，提示可能存在的商业、法律、财务和专利等风险，并提出相应 的建议方案。

共负责 20 多个项目（包括 Pre-IPO 前）投资审核，未出现重大风险。 

产品发行及备案：负责股权投资项目产品发行，从合同起草开始，准备项目产品简介等各项材料， 依照协会的要求递交备案材料。同时负责各产品项目相关的工商、银行等各个环节，确保产品备 案的顺利进行。

顺利发行 3 个基金产品（包括盲池基金和专项基金），基金规模逾 4 亿。

收购和投资项目管理：对集团的收购项目进行评估，筛选收购对象，代表公司进行尽调和估值， 评估项目的法律风险和市场前景，提出专业的收购意见。对已投企业进行投后管理，包括上市准 备的更新，各法律事项的更新，确保项目不会出现风险情况。

商务谈判：代表公司参与多次与地方政府部门及投资项目的商业合作谈判，协助决策者在谈判过 程中快速准确的发现风险点，提供专业意见和解决方案，为公司争取最大的利益。

风控总监｜风控合规部｜汇报对象：董事总经理｜下属：2 人｜工作地点：上海

岗位职责：

负责公司（私募基金）及下属基金公司的风险管理体系建设、投资项目及产品发行管理。

风控体系建设：主导风控体系建设，根据监管要求、公司发展战略、组织架构，搭建合规及风险 管理体系，制定风控制度、业务管理办法，防范业务风险。

制定 1 整套风控制度，20 个模块内容，针对私募基金业务制定管理办法及流程，并持续优化。 

合规运营管理：完善公司的合规管理制度，对各销售运营部门进行合规把控，与监管机构沟通处 理各项风险，审核业务合同与文件材料，保障企业各项业务的合法合规性。

项目风险审核：收集分析项目相关信息，评估项目风险，出具真实客观的商业尽调和财务尽调报 告，提示可能存在的法律、财务和税务相关风险，并提出相应解决方案。

共负责 20 个项目投资审核，未出现重大风险。

产品发行及收购风控审核：负责地产项目产品发行，准备尽调资料，审核产品的发行量、发行价 格，运用模型分析估算发行成本，确保收益和费用支出的平衡，为审批提供决策依据。

收购项目管理：负责收购全流程，筛选收购对象，代表公司进行价格谈判，主导收购项目尽调， 评估法律及财务风险，提出规避或转移风险建议，出具尽调报告；起草合同，确保公司利益及风 险可控。

负责收购一家私募基金公司、一个工业商业地产收购项目。

商务谈判：代表公司参与收购和投资项目的投前商务谈判，在谈判过程中快速准确发现风险点， 提出疑问，为公司争取最大的利益。

业务流程优化：基于中基协的管理规定，对业务部门提出风控的要求，包括设立专岗进行流程监 督、检验业务营销流程，提出修订要求，负责监管要求培训，确保业务流程符合监管要求

风险管理部主管、资深运营分析师｜FICC FRC APAC｜汇报对象：总监｜下属：10 人｜工作地点： 上海

（2011.06-2017.09）｜离职原因：公司迁至外地

风控体系维护：负责维护公司风险体系，每年根据监管及业务发展，对制度、流程进行重检、优 化，规范运营流程，年均优化率超 5%。

固定收益类及衍生产品风险管理：负责亚太区自营业务和资管部各类产品的风控管理，涉及产品 价格、交易保证金及交易对手方的风险管理，监控产品和交易平台，审核交易数据，按业务类别 进行风险划分及风险示警。

客户账户及保证金管理：根据不同客户类别提出保证金要求，关注大金额账户变动，时时监控保 证金余额数据，运用模型分析，及时提示可能出现的风险，提出补充保证金，或关账、强制平仓 等建议，确保我司风险最小化。

量化分析管理：审核各部门提交的业务计划，包括产品定价、项目估值、利率评估等，运用风险 管理模型进行计量分析，出具结论；针对审核通过的 SPV 项目，进行步骤性管理，出具分析报告。

员工管理：负责制定工作计划，根据员工情况安排难易不同的工作任务；量化工作目标，设定员 工绩效目标，客观公正评价绩效；负责新入职和在职员工专业培训，并对业务部门进行风险培训。

工作优化：与 IT 部门合作，将原半自动的工作流程进行智能化改造，由人控转为机控，并提升工 作效率，智能化流程投产后由 20 人减至 5人

产品管理、高级分析师｜资产证券化产品北美区｜下属：2 人｜工作地点：上海（2010.09-2011.06）

债券业务管理：负责公司各类公司债、担保债务凭证(CDO)、资产证券化产品(ABS)全流程管理； 登记入账购买的各类公司债和担保债务凭证，记录减持情况，及时更新产品的交易及持有量；计 算季度利息金额并发至相关下游银行；每日/每周汇总报表，向经销商和管理部门报告。

外派学习：外派至 UBS 在美国斯坦福的交易中心进行为期四个月的系统学习，内容包含括各类衍 生产品知识、交易系统操作和风险管理控制。

收获：深入了解银行业务相关的各类利息类产品、信用产品以及交易支持的中台业务。

QFII 客户经理｜国际业务部｜汇报对象：部门总经理｜工作地点：上海

业务拓展与客户维护：负责拓展境外机构投资者(QFII)，协助客户进行尽职调查；通过电话、邮 件和拜访等多种方式与客户建立并保持稳定的合作关系。

国际业务模式建立：基于国外金融机构工作经验，参与公司国际业务模式的设立与完善。

业务支持：参与路演，主持与客户的会议商谈，撰写部门宣传资料，支持业务发展。

信用分析管理专员｜信用控制部｜工作地点：澳大利亚

客户管理：管理佳能品牌产品的金融租赁客户，分析客户信用情况，监控客户的还款情况，定期 统计汇总报表，提示潜在的高风险状况。

自我评价

从业经历：12 年外资投行+私募基金从业经历，熟悉海内外金融市场，具有国际化视野，曾主持 和参与过多项投资项目和金融产品发行；有风控团队管理经验。

专业能力：会计学本科、应用金融硕士，金融知识扎实，具备较强的财务分析能力，擅长运用多 种模型、公式进行业务分析，丰富的项目尽调经验。

风险管控：熟悉国内外监管政策，熟悉金融产品风险点，擅长股权、债券类投资项目尽调和分析 评估、产品发行包括协议起草到审核、金融风险控制及内控合规，有从 0 到 1 搭建风控体系经验。

个人优势：学习与研究能力强，良好的沟通协调能力，抗压、适应力强，适应全英文工作环境

技能及语言水平：

证券从业资格证｜基金从业资格证｜期货从业资格证｜英语听说读写流利｜上海