基金/证券/期货

职责业绩:

投资风控管理工作:

1、负责根据业务管理要求制定并完善各项风控、合规管理制度,完善项目投资后评价管理的体系、流程 ,推动公司整体合规策略的落地执行,优化合规权限管理规范;

2、负责组织对公司主要业务进行风险识别、评估、检测、处理和流程审批,并开发符合公司实际的风险管理工具和方法,识别公司业务流程、操作规范等环节所面临的主要风险,拟定应对措施;

3、作为风控负责人,带领团队对某汽车美股pre-IPO项目、上海国产CPU龙头企业、某新能源汽车换电龙头等战略重点项目进行全方位风险把控,包括组织尽职调查、出具风险提示报告、进行商业合同条款谈判、投后风险管理等;

4、负责开展自主尽职调查或组织会计师、律师事务所开展项目尽职调查,呈现企业发展真实状况,从宏观、行业、市场、财务等方面审核调查报告;

5、负责审核拟投资项目与产业政策符合性、交易结构及预计审批流程与法律法规及内部管理制度符合性、技术先进性、项目盈利模式可持续性、核心关键人员有无重大风险问题等;

6、负责法务管理,草拟或审核业务文件,会同投资部开展合同条款谈判,审查备忘录、合作框架协议、增资合同、股权转让协议等法律文件,处理已投资项目的法律问题及合规事务;

7、负责对外协调工作,与国资局等政府机构、私募基金业协会等行业协会、券商等中介机构保持沟通,监督指导向私募基金业协会及时进行季度报、重大事项变更等信息披露工作。

综合管理工作:

1、负责合规流程管理,审核会议、材料报送流程,不断完善业务上会流程,会议及材料质量大幅提升;

2、负责管理对外信息披露审核,建立科学规范的信息披露管理制度、流程;

3、负责对外宣传活动的组织和策划,协调内外部各方资源,组织公司参与金交会、新财富论坛等行业活动,有效扩大行业影响力。

代表项目:

1、某汽车美股pre-IPO项目:此为新能源汽车头部企业,参与其C+轮融资,本人负责组织法律尽职调查、对接专项律师、交易架构磋商、合同条款谈判等,最终项目公司于2020年登录美股,成功IPO。

2、上海某项目:国产CPU龙头,公司参与其投资,本人与企业开展商业谈判、对项目提出风险提示意见、合同条款谈判等,提供风控及法律支持,推动项目如期落地,后续融资情况良好。

3、广州某项目:此为摄像头模组企业,与立讯集团合作项目,本人负责组织交易架构论证、与企业开展商业谈判、对项目提出风险提示意见、修改协议等法律文件、修改各类关于项目的上报、上会文件等,为项目提供风控及法律支持,推进项目如期落地。

4、合作基金平台:与兵装集团、广州市城投、广州无线电集团合作设立基金,本人负责统筹合作方案协商、管理人尽调、合同谈判等工作。

基金/证券/期货

职责业绩:

凯得创投是由广州开发区控股集团有限公司出资成立的一家国有独资专业股权投资公司,负责管理广州开发区的创业投资基金(包括引导基金、种子基金),重点投资广州开发区区内种子期、初创期企业及部分成长期的科技型、创新型中小企业。本人担任投资风控总监,主要工作内容为:

1、负责建立和完善公司的全流程风险管理及合规体系,组织公司风险管理和内部控制相关制度及流程的草拟与修订,进行核心业务环节风险管理;

2、负责组织、落实公司合规检查工作,指导并监督各部门风险防控履行情况,定期监测风险状况并针对风险隐患出具风险预警报告,提出风险应对建议并督促落实;

3、负责公司股份制改造专项工作。统筹工作方案制定,牵头券商、律所等中介机构开展工作,制定股份制公司章程等全套公司制度,筹备组织创立大会召开,最终顺利完成公司自身股份制改造;

4、负责对投资项目及子基金管理人进行尽职调查、风险评估、法律合规性审查,对投资标的、投资方式、投资收益进行评估,出具风险提示意见;

5、负责基金运行日常合规及风险监控,审核公司日常业务合同及报送文件,针对日常业务开展提供必要的法律支持,包括合同起草、审查、法律咨询等工作;

6、负责组织相关的投资决策会议和形成纪要,沟通协调各部门和上级集团推进投资决策工作,会同业务部门开展合同条款谈判,审查合同等法律文件,推动投资项目实施;

7、负责证监会、基金业协会等监管机构以及上级主管单位要求的合规自查工作,不定期对公司全体员工开展合规培训及宣导,提高全员合规意识。

代表项目:

1、北京某科技公司:国内领先的反无人机项目,本人负责该项目尽职调查、方案磋商、合同条款谈判,后续融资情况良好;

2、广东某环保公司:锂电池正极材料生产企业,本人负责统筹该项目尽调和合同谈判工作,后该项目成功上市;

3、徐州某科技公司:贵金属二次综合利用方面专精特新企业,本人负责统筹该项目尽调和合同谈判工作,后该项目成功上市。

4、合作基金平台:与韩国知名投资机构KIP合作设立基金平台,本人负责统筹合作方案协商、管理人尽调、合同谈判等工作。

基金/证券/期货

职责业绩:

广州科技创业投资有限公司是广州开发区控股集团有限公司旗下专注于创业投资的有限责任公司,是广州第一家获得国家备案管理的创投机构,也是全国最早成立的政府型基金之一。本人担任投资主管,主要工作内容为:

1、负责进行项目的筛选,基于项目拓展情况、标的数据库,详细分析各标的商业模式、发展现状和趋势,初步判断是否具有投资价值,并与项目方深度沟通交流,推动项目进展;

2、负责重点投资项目可行性研究,对项目的宏观政策、行业及市场进行分析,整理数据,对投资价值与风险进行初步评估,草拟可行性研究报告等相关文件,经办项目落地手续;

3、负责公司项目的商务谈判与项目对接,并审核与修订公司重要合同及协议,跟进和推动公司重要项目与工作进度,把控进度方向,及时反馈调整推进后续的项目进展;

4、负责搭建投资业务框架,管控投资流程,包括投资资金和项目匹配、投资工作计划、投资工作推进;协助推动项目进度,多项目管理和监控,为跨部门的资源协调提供支持和保障;

5、负责投资者关系管理,组织机构投资者对公司进行调研,参加国内券商定期投资策略会,并与银行、信托等金融机构建立关系、日常维护、商务合作;

6、负责下属企业产权管理,产权登记备案工作,作为股东代表履行监督管理职责;

7、负责不良资产处置,针对历史遗留的不良资产问题,作为对接人和操作人,根据公司不良资产处置方案,对接产权交易所、律师事务所和对方当事人等利益相关方,成功完成一起拖延近5年的亏损企业股权转让。

职责业绩:

CDM中心为国家发改委气候司指导下的国家清洁发展机制项目管理机构,从事项目管理、行业推广、政策研究工作。本人担任行业分析师,主要工作内容为:

1、负责政策研究,收集国内外清洁发展机制、碳排放交易及气候变化政策信息,分析研究行业监管政策、行业动态与发展趋势,并定期产出行研报告;

2、负责市场培育和政策解读,在国家发改委气候司指导下,组织地方发改局、碳排放交易所、项目参与企业及研究机构等参与的研讨交流活动,促进政策解读,推动碳排放交易制度落地;

3、负责协助国家发改委气候司进行CDM项目的组织申报和专家评审和签发,为项目运营中遇到的问题提供解决建议;

4、负责协助国家发改委气候司对中国清洁发展机制基金资助项目情况整理、汇总。

法律服务

职责业绩:

、国际贸易和反倾销,尤其在外商投资、资产重组并购和房地产等业务领域拥有强大的专业背景和多年的执业经验优势,在业界及客户中享有广泛和良好的声誉。本人担任律师助理,主要工作内容为:

1、协助主任律师提供涉外法律服务,翻译各类涉外法律合同、文件,协助查询各类相关法律、法规及政策文件;

2、配合主任律师进行律所的案源开发,洽谈以及关系维护工作,协助起草法律文书,整理案卷;

3、协助律师完成调查取证、抄写文书、摘录案卷材料、会见被告或当事人、送达文件等工作;

4、协助客户涉外商务谈判、协商,处理有关法律问题的来信、来访,解答简单的法律询问。