业务类型:股权、并购、混改、产业、债转股、S基金、特殊机会等;

投资方向:新材料、新能源、半导体、军工、高端装备等,已投领域涵盖20+细分行业;

2018/01 – 2021/01   MD/投资决策委员会成员

职责:负责公司整体投融资计划和投资策略的制定,以及新业务的谋划和高端资源开拓维护。

1、 股权:

聚集新材料(COP、PPS、ECHO、OLED、ALLOY、DIAMOND等)、新能源(PVDF、HELIUM、CCUS、人造石墨、储能、超级电容器等)、半导体(CMP、Target、C4F6、C3N4、PD 等)、军

工(仪器、无人机、机械、DD、仿真等)等领域,组织相关资源进行协同;

2、产投:

1)采用产融结合方式,协同上市公司、区域行业龙头等优质产业资源,携手发改、部委等下属行业机构,服务长三角区域在新材料、先进制造等方向的产业升级,符合中国制造 2025战略;

2)在农业消费领域,与央企、500 强企业形成紧密的合作,通过资本协同产业方在产业链上下游进行延伸拓展,符合国家乡村振兴战略和健康中国2030发展规划;

3、收购:对风电、光伏等清洁能源产业前景及技术发展趋势进行研究,筛寻产业链优质标的受托进行收购,负责项目具体的合作模式、谈判、协议、执行等流程;

4、战投:响应国资“双百改革行动计划”,遴选产业优势明显、市场前景广阔、商业模式清晰的国央企进行混改合作,推动优势产业向纵深发展;

5、债转股:拓展产业母基金(固收+)、境外金融机构(QFII)、AIC 等机构在新基建和双碳领域上进行合作;

6、创新:

1)协同多家 AMC,配合央国企处置低效、无效资产,优化产业布局,淘汰落后产能,实现提质增效;

2)协同五大、华平、瀚德、中信等机构在特殊机会领域发起相关的纾困基金、夹层基金等;

3)为供应链金融项目进行赋能,推动业务与中化、诚通等在能源化工、医疗器械等行业进行合作拓展;

业绩:

1、股权:

1)1个军工类创业板IPO,预期收益率》500%;

2)1个TMT项目科创板IPO,预期收益率》300%;

3)1个消费类项目主板IPO,预期收益率》300%;

2、产投:

1)1个与双500强企业合作的农业消费类产业发展基金,面向全球农产品产业链和境外优质资产整合(首期10亿);

2)1 个与央企合作的生物医药与大健康产业混改基金,面向药食同源、干细胞免疫和慢病健康管理等(10亿);

3)1 个与地方政府、上市公司合作的高端制造产业基金,面向动力电池上下游核心的材料和技术(5亿);

3、收并购:

1)作为资产方,组织上市公司对静态交通类资产进行收购,估值2亿人民币;

2)作为资本方,与上市公司合作,组织对热能资产的收购,估值6亿人民币;

4、创新:

1)供应链金融平台融资规模100亿;

2)与东方资产、社会资本、处置方等合作发起设立特殊交易机会专项基金(首期10亿);

2017/01–2017/12 投资部总监 职级:ED

职责:全面落实基金投资、资产管理和退出计划,准确把握政策导向、深度挖掘行业机会。

1、 股权:

根据整体业务部署以及金融市场状况,统筹年度投融资任务安排、人员规划调整、指导投融策略研究,重点推动在大数据、云计算、物联网、人工智能等领域的深度挖掘;

2、产投:

重点研究3P项目50号、87号、92号、192号等文件的政策导向,与地方政府2A以上国有

平台、中字号央企、信托等在3P基建领域开展全面的合作;

3、收并购:

1)把握风电行业发展的机遇,协调资源解决产业方路条问题,通过一揽子方案设计解决项目总投及资本金问题,形成商业闭环;

2)为满足上市企业业绩增长和报表结构优化的需要,协助上市企业筛选标的物资产,并进行结构化设计,研究制定相应资产出表和回表的方案;

4、投后:

1)盘点存量资产,控制总体风险,优化退出路径,择机变现资产,保障投资人权益;

2)加强与投资人的沟通反馈工作,不定期的拜访重要的投资人,深化与投资人间的合作与互信;

业绩:

1、 股权:

1) 完成30+个重点股权类项目的现场拜访,涉及大数据、云计算、物联网、人工智能等领域,落地投资6个项目,投资金额2亿;

2) 年度内1个能源类项目成功IPO,收益率》400%;

2、产投:跟踪开发20+3P项目,洽谈10+以上地方政府机构和平台公司,落地投资2个项目,

投资金额25亿;

- 项目方:富平耀州红色一级公路、西安停车场、秦皇岛102国道、安徽砀山通航、南阳教育基础设施、内蒙高标准农田建设、邢台综合管廊等项目;

- 资产方:呼市、石家庄、秦皇岛、南京、济南、西安、长春等;

3、战投:重点跟踪10+国央企混改项目,组织中介机构完成尽调3个项目,落地投资1个项目,投资金额3亿;

- 资产方:中化资产、力神、中船重工、中节能、云冶、云投、湖南航天、三峡新能源;

- 资本方:民生、招行、太平保险、光大永明、新华资产、国开基金、中融信托等;

4、募资:与多个政府机构沟通引导基金+产业导入的落地方案,完成10亿投融资合作方案的过会;

- 地市:西安、南京、呼和浩特、长春、南昌、武汉、济南等;

- 省级:集成电路基金、新旧动能转换基金、高精尖引导、科技成果转化、长江经济带等;

5、收并购:

- 作为资本方与风电行业上市公司合作,组织对风电资产的收购,估值8.9亿人民币;

- 作为资产方,组织2家国央企上市公司,对物流资产进行收购,估值15亿人民币;

2015/02–2016/12 投资总监 职级:D

职责:

1、根据公司确定的投资策略和方向,负责开展投资项目的开发、筛选和前期洽谈;

2、负责对目标投资及并购项目的前期调研、尽职调查、机会风险评估、架构设计、交易谈判等运作;

3、负责公司所投资项目的行业分析、产业政策以及投资策略、投资模式研究;

4、负责完成尽职调查报告、投资建议书和可行性研究报告等必要文件,设计投融资方案;

5、负责项目基金、组合基金等产品的募集、路演、商务洽谈、协议落地等工作;

6、参与投资项目后期的管理,验证投资逻辑,择机实施退出、降低投资风险;

业绩:

1、 股权:

1) 完成500+左右股权类项目的现场拜访,筛选出1%以上拟IPO或具有较高投资价值的项目,落地投资10个项目,投资金额3亿;

- 新能源汽车:越博动力、科列技术、宁德时代、阿尔特、蔚来等;

- 军工:三角防务、华通机电、中科国信、七维航测、观点航空、司南导航、摩诘创新等;

- 环保:晓清环保、蓝天环保、中原环保、中矿环保、东和环保、超宇环保、京源环保等;

- TMT:润建通信、博汇股份、莱特光电、联赢激光、嘉泰数控、中际联合、新巨丰、深装总、金力永磁、木瓜移动等、流金岁月;

- 消费:熊猫乳品、华文食品、华绿生物、金丝猴、北鼎晶辉等;

2)年度内1个信息安全类项目成功IPO,预期收益率》300%;

2、 战投:开发洽谈10+央企混改项目,落地合作投资2个项目,投资金额3亿;

- 国央企资产: 江苏安防、北化股份、中粮资本、彩虹股份、航天节能、首都机场节能、中核新能源、中节能工业节能等;

- 社会资本方:国寿、华夏保险、平安资管、农银国际、四川信托、民生、浦发等;

3、收并购:

- 文化类资产(2015年),收益率》300%;

- 水务类资产(2016年),收益率》350%

4、募资:主导、分工基金的募资工作,接触拜访40+以上的各类资方机构,完成基金募集5个亿;

- 第三方机构:诺亚、恒天、大唐、宜信、新湖、中天嘉实、利德、金斧子、华泰等;

- 信托类机构:、民生信托、国民信托、中融信托、平安信托;

职责:

1、建立和完善公司风险管理控制体系,设计业务审批的流程和标准;

2、负责业务的风险管理、审查审批等,主要包括拟投资并购项目立项前的风险评估、财务投资分析及盈利能力分析出具书面意见;

3、出具对项目的风险评估意见、项目中期审查风险监控、后期跟进管理以及风险预警、提供风险控制方案等工作;

4、负责与公司聘请的外部审计师及审计机构的沟通与协调;

5、参与公司新产品的开发和业务操作流程的优化工作;

6、设计、论证和审核重大投资项目方案、参与商业谈判及项目执行;

业绩:

1、完善基金风险管控架构及相关的控制机制,锁定项目前端风险,严控过程风险,弱化后端风险;

2、基于风控模型特点,推动职能定位和职能化分工体系的调整,完善项目的矩阵制管理模式,降低错配风险;

3、在项目跟踪汇报及管控机制上,形成多对多、交叉控制的结构,规避不对称风险和道德风险;

4、根据项目特点和职责分离需要,风控形成AB制及负面清单制管理,强化立项前期项目风险的审核与相关责任的界定;

5、完善项目的表决机制,针对不同项目的行业或技术特点,灵活调整独立第三方的席位数,控制主要风险;

6、拟定相关管理办法及完善相关的激励机制,把握总体风险,提高不良资产处置的质量和效率;

2012/06–2013/09 资产管理总监 职级D

职责:

1、以估值引导为主线,协助项目方与行业标杆、职能标杆、内部标杆的对比进行价值驱动因素分析与研究,形成较为清晰的发展目标和路径,实现双方在价值、目标、计划上的协调一致性和相关性,消除由于投资方的业绩对赌压力给项目方造成的价值偏离与扭曲;

2、协助项目方在完善治理、健全内控、优化激励、构建和谐高效组织等方面作出调整和改善,把项目方引入良性循环和有方向性的赛道,并为项目方的股债融资、行业资源对接、战略性资产收购充当财务顾问,提供有效的支持;

3、为项目方物色CFO、董秘等高管人员,协助项目方打造、磨合有竞争力的团队,为冲刺IPO以及持续的价值创造寻访人才;

4、为项目方推荐优质的中介机构,协助项目方解决IPO前期相关的财税、法律等相关疑难问题,为项目方IPO时机的选择、相关的规划和政策的解读提供技术支持;

5、为项目方兼并退出设计相关的交易结构、交易条件、管理层激励等框架性方案;

6、为投资失败的项目寻找适合的重组方,设计重组方案,剥离不良资产、建立防火墙、协调交易价格、监督资产转移变更,重组董事会,维持正常的经营秩序等方面作出相关安排;

7、拟定多基金年度投后总体目标及规划,涉及估值规划、人员调配计划、绩效计划以及各专项计划等,并分解落实;

8、定期组织所有的项目汇报会议,听取各项目经营及财务状况的汇报,与年度计划对标,并责成相关问题的落实和解决,重大资产问题召开专项会议,外聘资深律师参与解决并形成相关议案;

9、推动不良资产处理的质量和效率,完善相关的激励机制,控制总体风险,打开各种通道,采取组合方式,尽快回收基金资产;

职责:财务管控/产业投资与并购/资本运营/组织绩效,以及对50+企业(媒体、化工、能源、材料、教育、贸易、港口、交通、环保、汽车等)投资管理,以及集团旗下上市公司的资本运营。

1、负责集团及所属企业经营计划、经营预算、财务预算的编制工作并进行业务指导;

2、负责集团年度经营分析报告的起草及关键业绩指标的拟定、预警和评价工作;

3、全面参与集团战略部门产业投资规划、产业布局、方案设计、风险评估及相关的可行性论证;

4、组织集团及所属企业财务制度的建设、检查、规范及完善工作;

5、组织集团及所属企业年度财务管理体系能力成熟度例行的检查工作;

6、组织集团所属企业财务队伍组织管理、人才储备、业绩评价等考评工作;

7、组织集团及所属企业信息化规划、研究、选型、培训、计划、实施等工作;

8、积极参与组织协调外部投资者、行业资源、高端人脉的沟通、维护等相关事项;

业绩:

1、全面参与集团战略部门产业投资项目的可行性分析、投融资估算、风险控制、回报机制、绩效评价等相关的事项,有效推动集团战略投资方案的落地;

2、全程参与集团旗下上市公司组成的并购团队,完成对产业链相关企业的行业调研、商务谈判、尽职调查、价值判断、交易结构设计等事项并形成最终的并购方案,得到了集团董事会的认可;

3、梳理集团产融循环体系,打破制度障碍,重塑管理流程,控制关键节点风险,极大提升了集团产融运作效率和资本的转化率;

4、为控制集团资金风险,组织集团相关部门利用金融工具、结合预算管理和项目管理等手段,历时2个多月的制度设计和流程优化,实现了多维体系多平台下的资金管控;

5、为牵引、激励和推动集团战略预算目标的达成,加强对责任主体目标实现过程的督导和风险管控,参考行业相关考核方式(EVA、对标、KPI、BSC 等),制定了具有行业前瞻性的考核政策及相关的考核预案;

6、为落实集团精细化管理分步实施的要求,组织财务对集团整体的经营分析架构进行梳理、调整和规范,提出“架构清晰、重点突出、逻辑准确、设置科学、分析精炼”的总体调整方针,极大的提升了集团经营分析的质量;

职责:上市融资/经营预算/经营分析/产业投资与并购/资本运营/成本量化控制/内部控制

2006/02-2010/03 财务经理

职责:

1、建立科学、系统和符合企业实际情况的会计核算体系及财务管理体系,并进行有效的内部控制;

2、根据投融资策略和资本结构,有效监控和预测现金流量,统筹管理和运作资金,并对其进行有效的风险控制;

3、对企业重大经营事项进行有效评估和分析,为经营管理、业务发展和风险控制提供有力的财务决策支撑;

4、组织经营预算分析会议,评估主要经营目标完成情况,分析差异形成原因,向管理层揭示潜在的经营风险和挑战;

5、根据企业中长期经营规划,协助CFO制定投融资战略,搭建投融资框架体系,拟定投融资计划,满足企业发展的要求;

6、根据目标成本控制战略,建立供应链成本管理体系,科学设置、合理分解供应链各节点量化控制目标,优化采购流程体系,实现降本增效。

业绩:

1、经营预算水平稳步提升,实现了管理过程常态化、过程监督机制化,目标考核一体化,预算网格化管理初见成效;

2、经营分析能力大幅提高,及时揭示了企业经营风险和面临的重大挑战,有力支撑了企业的经营决策;

3、内控能力建设提升明显,业务循环薄弱环节得到有效控制,制度体系建设逐步加强,得到外部监管机构的一致认可;

4、收购方案的制定,财务团队在合规检查、会计政策确认、估值模型建立等环节发挥了重要作用,为企业降低了2个亿的估值;

5、组织团队按时完成Cost系统上线运行工作,与MRPII和SCM形成闭环,在实施成本动态控制、定价机制形成和支持商务决策等方面发挥了重大作用;

6、充分利用质押、信托、委贷、保理等融资性工具,发挥资本平台作用,加速资金运转,在保障企业资金需求方面为企业累计融资5亿;

2001/01-2006/02 会计经理

职责:

1、建立公司的会计核算体系,制定会计核算制度及财务管理制度并监督执行;

2、完成各项财务结算、会计核算,上报财务执行情况,为管理层提供数据分析;

3、定期清理往来帐户、及时催收和清偿款项,做好帐务核对,组织审计工作;

4、确保资金的有效管理,加速资金周转,考核资金使用效果,规避资金和债务风险;

5、监督、检查财务计划执行情况和公司经济合同执行情况,审查对外提供的财务资料;

6、定期组织资产的清查盘点,检查资产的利用效率,保证资产安全,提升资产效用;

7、全程参与公司的股份制改造、上市辅导及路演工作,制定募集资金(专项)管理办法并监督执行;

8、全面负责财务业务问题的处理及税务的协调工作,维护好与银行、税务等机构的关系。

业绩:

1、按照会计准则要求,完成上市辅导期内会计核算体系及流程的梳理和规范工作;

2、按照内控准则要求,完成主要内控循环所涉及流程的梳理、风险点识别分类管理工作;

3、为提高会计核算的效率、提升会计信息的质量,固化流程,组织完成了财务信息化体系的建设;

4、配合上市审计团队完成会计资料的准备、会计事项调整及重大业务事项的沟通工作;

5、做好与券商、律师、税务等外部机构及人员信息的沟通与反馈工作,保障上市进程的畅通。

职责:

1、 参与了多家国有企业清产核资审计,主要清查账内账外的全部资产、负债及所有者权益,审查财

务状况,核实资产、负债及所有者权益账面价值的真实性和准确性;

2、 参与了两家民营企业股份制改造、上市材料申报工作以及税务专项审计和税收筹划方案;