1.作为部门总经理助理,牵头或协助部门负责人、公司首席风险官推动建立健全满足公司发展需要的标品信托业务管理体系,涉及制度建设、流程建设、组织建设、系统建设等方面;
2.兼任标品业务风控团队负责人,牵头建立健全公司标品信托业务的风险管理机制,促升标品信托业务的量化风控水平,组织制定、完善涉及标品信托业务的各项风险管理政策并推动落实,组织存量风险的应对、跟踪及处置工作;
3.作为公司标品信托业务投资决策小组的成员之一,参与标品信托业务的部分投资决策。
二、主要成绩
1. 体系建设工作获得充分认可 (1)牵头起草、制定了适用全公司的标品信托业务全套管理制度,其质量获得业务部门和公司高层的一致认可;(2)全程参与公司交易室的建设,并在人员、场所、设备、制度等方面提出建设性建议,加快了交易室建设的落地;(3)牵头设计了标品信托业务准入所需的全套系统表单,并协助公司信息技术部门在内部平台进行开发和上线,提高了业务运作效率;(4)牵头定期组织标品信托业务跨部门联席会,推动解决业务发展中碰到的痛点、堵点,支持了标品信托业务的高效开展。
2. 日常风险管控工作成效卓著 (1)牵头构建了满足公司风险控制需要的债券内部评级模型、债券风险预警模型并投入应用,大幅提升了公司管控债券信用风险的能力和水平,有效地确保了任职期间所负责准入的债券“实现零违约风险”;(2)牵头建立了公司债权类标品信托业务涉及债券逆回购交易对手、债券发行人以及资管产品管理人、投资顾问的风险管控标准,在防范业务风险方面发挥了切实重要的作用;(3)牵头建立了固定收益类信托产品(非TOF)、固定收益类TOF信托产品的风险评审指引,在防范产品设计风险、提升产品评审效率方面发挥了积极作用。

1.全面负责公司资产管理业务线的合规管理、风险控制、质量控制、运营管理、交易管理、综合事务等工作,以及部门内各团队的日常管理工作,并牵头推进与资产管理业务线其他部门、公司其他部门的协同工作;
2.作为公司资产管理专业委员会(资产管理业务线的主要决策机构)的委员,参与公司资产管理业务的重大决策,并推动、跟进相关决议的具体落实;
3.兼任资产管理业务线合规风控团队的负责人,深入参与公司资产管理业务线的合规管理、风险控制、质量控制等工作。
二、主要成绩
1. 快速解决了历史分工难题 由于历史原因,公司资产管理业务线存在关键岗位缺人、工作分工不合理、内部流程不顺畅等问题。本人到任后,结合日常工作和业务发展需要,经过与部门全体人员逐一沟通访谈后,随即果断对部分人员的工作分工进行了调整、优化,使一些已经积累较长时间且亟需解决的部门内部分工问题得到了快速解决,工作效率得到明显提升。
2. 成功化解了集中离职风险 2020年以来,公司资产管理业务线出现人员陆续离职、集中离职、青黄不接等情况。本人到任后,针对人手紧缺的问题,结合公司对部门的定位、期望,积极参与通过内部招聘、管培生选培、外部择优录用等方式快速为部门引入新生力量,全程跟进工作交接及培训工作,有效化解了异地人员集中离职带来的潜在风险隐患,实现了工作平稳过渡。
3. 妥善做好了存量风险处置 由于历史原因,公司资产管理业务积累了不少风险项目,且部分项目可能会对公司产生重大不利影响,部分风险处置迫在眉睫。本人到任后,快速组织对公司资产管理业务的存量风险进行了全面排查,并及时向公司管理层报告了潜在的重大风险因素及应对计划;同时,针对陆续显现的重大风险以及客户投诉,本人沉着应对,积极组织或协助公司资产管理业务分管副总裁推动妥善做好了风险处置、化解以及客户安抚等工作。
4. 全面推动了筑基强本工作 由于历史原因,公司资产管理业务的制度体系及基础设施建设存在较大不足。本人到任后,随即协助分管副总裁,推进制度体系及基础设施建设工作:一是组织对公司资产管理业务制度进行全面重构,形成制度共71项,有效地提升了公司资产管理业务运作的内控水准;二是组织完成了资产管理业务交易室从北京迁移至广州的工作,广州交易室从零开始建设至正式启用仅用时两个月;三是组织部门人员全力推进恒生O32资管系统的建设、测试及上线等工作,以确保能高效地支持资产管理业务发展。
5. 高效推动新产品创设发行 本人到任后,在积极推动解决存量产品风险问题的同时,还大力高效推动新产品的创设发行,其中:牵头协调设立了单产品资产管理规模超大(10亿元+)、公司单产品管理费收入最高、从立项到成立用时最短的资产管理计划;协调发行公司第一只资产支持专项计划,克服重重困难,最终实现了公司资产证券化业务零的突破。此外,还积极参与推进存续现金管理产品的公募化改造,以促进业务的跨越式发展。

2017年2月因优异的工作表现,被进一步提拔为风险管理总部副总经理(汇报对象为公司首席风险官),主要负责:
1.作为风险管理总部副总经理,开展以下主要工作:
(1)协助首席风险官(兼任部门总经理)持续推动完善公司全面风险管理体系建设;
(2)协助首席风险官持续做好公司各项全面风险管理工作,以及部门各项日常管理工作;
(3)组织落实部门承担或首席风险官安排的其他工作。
2.兼任风险管理总部市场风险管理组、信用风险管理组负责人,开展以下主要工作:
(1)牵头推动完善公司对市场风险、信用风险的管理,组织建立健全风险识别、评估、监测和报告的相应标准和要求,实现对公司各业务面临的市场风险、信用风险进行一致计量、汇总管理和每日报告;
(2)牵头推动完善公司对债券信用风险的专业化管理,包括:通过建立债券信用风险监测模型,实现对债券信用风险的批量监测、逐日监测和高效预警;通过推进内部信用评级体系建设,强化对信用主体的精细分类和专业评级,为后续开展准入管理、授信管理、信用风险计量和风险绩效考核打下坚实的基础。
3.兼任公司私募股权基金子公司、另类投资子公司风险管理负责人,并担任私募股权基金子公司立项委员会委员、投资决策委员会委员,开展以下主要工作:
(1)推动完善私募股权基金子公司、另类投资子公司的全面风险管理体系建设,并开展日常全面风险管理工作;
(2)参与私募股权基金子公司自有资金运用的决策,参与私募股权基金的创设和风险评审,并全面参与对私募股权基金拟投资的股权项目进行评审、决策和投后风险管理。
4.兼任投资银行业务(含ABS业务)立项评审委员会委员、内核委员会委员,参与公司各类投行类项目的立项评审及内核工作;列席信用业务决策委员会、做市业务决策委员会、投行包销决策小组等决策机构召开的现场会议并代表风控部门发表意见,组织公司投资决策委员会的会议工作等。
二、主要成绩
1. 组织完善了风险评审以及报告的标准 先后组织、参与制定了《资产管理项目风险评估报告内容及格式指引》《股票质押回购项目风险评估报告内容及格式指引》《重大融资融券项目风险评估报告内容及格式指引》等风险评审标准,以及组织、参与制定了风险管理日报、月报、年报、专项报告等风险报告的内容及格式指引,显著提升了风险评审以及各类风险报告的质量、效率和效果。
2. 主导开发了卓有成效的风险预警模型 针对债券投资的潜在高发违约风险,于2017年上半年即牵头自主开发了债券信用风险监测模型,可实现对债券信用风险的批量监测、逐日监测和高效预警。该模型成效卓著,曾成功提前预警多只债券的违约风险,得到公司管理层和业务部门的高度认可。
3. 牵头搭建了契合需要的信用评级体系 作为主要负责人,牵头于2019年7月份开始着手启动公司内部信用评级体系建设项目。该项目涉及数据、模型、系统、人员、制度、流程等多个方面,最终于2019年11月4日正式启动。内部评级系统于2020年4月24日上线试运行,并最终于2020年8月下旬达到可正式投入运营的状态。
4. 牵头搭建了金融产品的风险评级体系 作为主要负责人,牵头搭建公司针对金融产品或服务的风险等级评价体系。在该体系下,主导构建了针对“私募资管类产品(含资管计划、信托计划、私募基金等)”、“证券、衍生品或服务”的风险等级评价模型,并投入实际使用。
5. 推动建立了客观可比的风险考核标准 在无成熟案例可供参考的背景下,负责推动建立了风险管理有效性的考核体系,构建了统一的考核标准,客观性强、可比性高,可完整覆盖公司各部门。该项考核工作每个月组织开展一次,结果最终会影响各部门的奖金或提成发放比例。
6. 全面深入参与了重大项目的风险管控 在任职期间,本人全面深入参与了公司所有资产管理项目、资产证券化项目、股票质押回购项目、融资融券项目、私募产品代销项目、私募股权投资项目以及部分债券承销项目、股票拟做市项目等项目的风险评审和风险把控,提出中肯的风险评审意见及管理建议,为公司防范业务风险切实作出了积极、有益的贡献。

2015年5月因突出的工作能力,被提拔为风险管理总部总经理助理(汇报对象为公司首席风险官),主要负责:
1.协助首席风险官(兼任部门总经理)建设公司全面风险管理体系,涉及风险管理制度建设、组织建设、团队建设、系统建设、指标建设、机制建设、文化建设等各个方面;
2.协助首席风险官开展日常全面风险管理工作,涉及市场风险管理、信用风险管理、流动性风险管理、操作风险管理等多个方面,并实现业务全覆盖、关键环节全覆盖;
3.全面、深入参与公司资产管理、投资银行、自营投资、做市交易、融资融券、股票质押、产品代销等业务的日常风险管理工作,并负责推动完善部门各岗位开展的风险评审、风险监测和风险报告工作,确立重点业务的风险评审标准、风险监测范围和风险报告规范。
二、主要成绩
1. 从零起步搭建全面风险管理体系 作为主要参与人,协助首席风险官克服种种困难,从零起步搭建完善了公司风险管理的组织体系、制度体系、指标体系、信息系统等,其中在组织体系方面建立健全了涵盖同类风险、同类业务、同一业务三个不同层次的风险管理工作分工机制,并重点通过强化风险管理专业能力建设来提升组织效能。
2. 从零起步建设优秀风险管理团队 作为主要参与人,在人员编制受限、薪酬水平较低的约束条件下,协助首席风险官开展人员招聘、面试、培养、考评等工作,近乎从零起步建立了一支背景相对优秀、专业互补、能力突出、团结协作的风险管理人员队伍(部门共14人,其中:9个FRM、3个保荐代表人或准保荐代表人)。

任职于合规稽核部,岗位为合规风控专员,主要负责:
1.开展公司资产管理业务的合规风控工作,包括:
(1)全程参与公司第一只资管产品的创设以及资管分公司的筹建迎检;
(2)参与任职期间公司所有资管产品的合规风控评审并出具书面意见;
(3)参与任职期间公司资管产品投资的所有非标项目评审并出具书面意见;
(4)对存量集合资管产品以及主动管理的单一资管产品进行日常风险监测和报告;
(5)参与公司资产管理业务的风险处置和应急管理;
(6)与资产管理业务合规风控相关的其他工作。
2.参与公司其他类型业务的合规风控工作,包括:
(1)对公司拟代销的信托计划、资管计划等金融产品进行合规风控评审并出具书面意见;
(2)对公司拟推进的债券发行、新三板挂牌等投行类项目出具质控意见及内核参考意见;
(3)对公司固定收益及权益类自营、债券交易、新三板做市等业务的合规风控工作提出参考意见;
(4)对公司融资融券、股票质押式回购等信用类业务的合规风控工作提出参考意见。
(5)领导安排的其他合规风控工作。
二、主要成绩
1. 连续两年获评优秀员工 进入粤开证券工作后不久,先后被评为全公司2012年度优秀新员工、2013年度优秀员工。
2. 有效管控通道业务风险 针对资产管理通道业务及其潜在风险,最早提出并主导建立了较为完善的风险管控及评审标准,有预见性地指导业务开展,提高评审效率,较好地保障了日后此类业务投后风险的妥善处置,确保了在长周期下公司此类业务的风险与收益基本匹配。

一、公司背景
该公司简称“晨星中国”,系美国上市公司Morningstar(证券代码MORN)在中国设立的全资子公司。Morningstar是美国最主要的投资研究机构之一和国际基金评级的权威机构,当时年度营业收入约40亿元人民币。
二、主要工作
任职于全球股票数据部,岗位为数据分析员,主要负责北美上市公司非财务数据的分析、采集、核对、修正等工作,并参与或组织数据采集系统功能的设计、改进、测试工作,持续推动数据采集流程的优化。
三、主要成绩
因工作表现出色,在入司当年的绩效考核中获得了所在部门(约20人)最高等级的评价。

一、公司背景
该公司简称“TCL中国区业务中心”,系中国知名家电企业TCL集团(证券代码000100)的核心子公司,主要负责TCL彩电的销售,当时年度营业收入超百亿元人民币。
二、主要工作
任职于营销计划部,岗位为分销计划员,主要负责中国区部分省份的分销计划、库存管理以及中国区全部省份的销售数据统计、销售补贴核算等工作。