一、联合创业
2022.4—8—今,疫情封控缓解后与LP在海南基金小镇联合新设私募基金管理公司,任执董、总经
理、法人,实际牵头新设私募股权投资基金。期间主要工作包括但不限于:
1、了解存量已投项目情况;
2、拟定新设私募基金管理公司发展战略;
3、筹备新设基金备案准备工作,包括但不限于:招聘组建团队、聘请三方机构、制度建设、注册公
司、及其他备案相关材料准备等;
4、梳理LP资源,挖掘、调研、储备潜在投资项目;
5、辅助大股东其他商业规划和发展布局等;
离开:
过程中发现大股东潜在重大违法行为影响新基金发展,后协商离开。
二、中化南投等筹备新能源光伏细分产业战略布局规划考察等外部顾问
三、CVC战投
2022.8—2023.3,给500强天津龙头民企荣程集团与老500强天津国企融诚物产混改新控股的唯一上
市平台做上市公司运营发展管理指导、存量和增量业务战略规划、战略发展转型投并购、资本运作
等,期间主要工作包括但不限于:
1、梳理上市公司存量汽车零部件(曲轴、电机轴等),汽车经/代销(新旧能源品牌)、汽车后市场
等业务;
2、就氢能源产业布局,汽车、新能源、芯片半导体和储能等产业研究,和战略/产业/财务投并购等
战略规划、机会挖掘、调研考察等;
3、了解荣程系、融诚系、上市公司及各关联方等的钢铁、贸易、智慧物流、数智文健、汽车、消费
农业等资产及经营,研究短中长期资本化可行性;
4、基于对荣程系、融诚系、上市公司及各关联方等的了解,起草上市公司协同股东业务发展和资本
运作的战略规划,并组织领导班子研讨;
5、筛选、行研、评估平台积压的存量潜在孵投并购项目;
6、新获取、跟进和探讨市场化优质战略、产业、财务投资机会等。
离开:
高估了天津传统行业龙头企业的资产资本化预期,低估了其管理班子短期借力咨询的底层意图
四、私募合作探索
2023.6—11月,加入朋友2021年新设私募基金管理公司-北京九牛私募基金,基于其新发展战略协同
谋划突破发展。期间主要工作包括但不限于:
1、跟进存量已投新能源、汽车、互联网等项目投资逻辑、发展现状、未来规划等;
2、与股东及核心人员,基于内外部环境研讨适用小且新私募管理公司的发展战略;
3、多维输出历史经验及行业认知助力基金新战略形成和推进,包括但不限于:人才选拔、绩效激
励、团队建设、投资策略、决策机制、募资管理、投后管理、风险控制,与上市公司、政府、同业等
战略合作,品牌建设,股权结构调整、管理优化等;
4、修正撰写新的公司介绍宣传材料,与长久物流等多家上市公司探索深度合作,与江西、湖南等多
地政府探索合作发展等;
5、沟通LP、产业、院校、政府、三方等资金、智库资源,挖掘、调研、储备潜在投资项目;
6、跟进新能源、新材料、汽车、高端制造等行业发展,和挖掘投资机会;
7、培养新人,经验交流,认知拉齐,投资决策支持等;
8、辅助多个股东推进其已投和或预投项目和产业的经营发展;
9、研究电子级新消费赛道,深挖微显示、LED、Fast LED、OLED、Mini LED、Micro LED、Micro
OLED等行业新机会,现场考察芯视佳、安徽熙泰、致敬未知等,间接调研分析合肥视涯、奥雷德、
湖畔光电、云英谷、JBD、思坦科技、美科微电子等;
10、撰写芯视佳尽调报告、行研报告、投资建议书、路演材料、募集说明书等,筹备发起微显示新
基金产品等;
离开:
基协再出新规、私募基金募投管理压力陡增,平台资金链危机,无法继续支撑大团队业务开展遂逐渐
解散

北京-东城区
协助协鑫集团董事长及核心管理团队,基于协鑫集团和控股四家上市公司(保利协鑫3800-市值1000亿、协鑫能科2015-市值300亿、协鑫集成2506-市值200亿、协鑫新能源451-市值40亿)及孵化
的多家解决卡脖子技术企业(鑫华半导体、鑫晶半导体、协鑫光电、协鑫储能(锂电材料)等)推进
战略规划、资本运作等。具体围绕电站、热力、储能、换电、移动能源,硅料、颗粒硅、单晶硅、多
晶硅、钙钛矿、组件、光伏,12寸半导体硅片、电子级多晶硅,正负极材料,石油、天然气,蓝绿
氢等细分行业,及配套人才公寓、院士产业园、特色小镇等产城规划等,推进其自身及与市场化投资
机构、地方政府及其主要部门等谋求投融资、深度战略合作、产业落地投资和资产并购重组等产业资
本运作。
1、到各业务板块现场考察、与各业务板块深度交流,内部学习基础上、强化行业研究,及时跟进企
业内部和行业发展变化,助力谋划产业战略和资本运作等;
2、协助推进移动能源、储能换电类项目与多地政府及相关部门和投资平台,吉利、东风、北汽,绿
贝、神马等车厂和出行运营商等的投融资和战略合作落地;
3、会同领导班子与四川省的成都、绵阳、德阳、雅安、乐山等省市区县主要领导和政府投资平台及
产业相关方等基于12寸半导体硅片、上市公司光伏贸易迁址、颗粒硅、锂矿、正极材料、产城等推
进深度战略合作,组织协调各方来访协鑫调研相关产业等;
4、与包头市区主要领导和政府投资平台、上机数控、宝冶、五矿等基于颗粒硅、硅粉等产业洽谈推
进深度战略合作,推进落地数百亿投资的新增产能建设;
5、与中石油国联基金、烟台、如东、茂名政府等就LNG接收站投资,在蓝绿氢战略下谋划合作推
进;
6、协同领导班子与三方服务机构(券商、会所、律所、评估等)、投资机构(诚通集团、中建投资
本、成都产投、成都重产基金、川商基金、正信基金、山西国资、华发集团、越秀金控、宝冶、红
杉、高领、深创投、国联基金等)等研讨设计各业务资产、已预上市公司等的战略合作、投融资和并
购重组等执行方案;
7、准备各种战略合作、商业计划书/产业规划、并购重组、投融资、基金发起运管等的沟通合作材
料,推进方案、协议文本、落地执行方案等,推进集团内部研讨规划和与政府、资方、三方等深度沟
通合作;
8、招聘组建优化团队,推进基金平台战略重组和管理公司备案等;
9、考察市场上在融资和有并购重组预期的财投、产投、战投类项目。

北京
基金系多家上市公司实控人和或股东联合福建地方国资控股的上市公司永安林业000663等于2016年
9月13日共同买壳设立的新私募股权投资基金管理公司,主要基于上市公司长远发展、产业升级和投
资收益等协同开展战略投资、产业孵化、保壳借壳、并购重组、VC.PE财投等业务。
主要工作和业绩简述,如下:
一、 股东支持、基金管理
1、与闽商系、北控系、政府、协会等多方深度战略合作,协同推进数个重大投融资、并购重组等相
关工作,出方案助力上市公司控股股东从地方国资变国务院直属企业;
2、制定基金平台发展战略、各项经营管理制度,把控运营风险,推进团队建设,对下属工作进行指
导、监督和考核等;
3、开发和维护各行业各阶段项目渠道资源,收集和筛选股权投资、产业孵化、并购重组等发展机
会,探讨投资、产业、战略等具体推进方案;
4、筹划基金发行,针对潜在投资项目统筹推进行研、访谈尽职、价值分析、商务谈判、投资或并购
重组的执行和投后管理等工作;
5、监督和深度跟进参股、控股、合资、关联企业的重大经营管理,预防和控制风险,力争保值增值
等;
6、期间牵头或参与管理3家投资公司、4家实业公司、1家基金管理公司、多只有限合伙产品,累计
管理资产规模几十亿。
二、 机会开拓、筛选立项
期间通过个人拓展的同业、券商、FA等资源,和丰汇股东及关联方等渠道共获取各行各阶段投资机
会数量超2300个(个人开拓为主),初筛下来,其中处于成长、成熟阶段且短中期有独立ipo及并购
重组预期的项目超300个,但受限于交易时间、竞争格局、资金偏好、谈判决策等诸多内外部宏微观
因素等影响,最终立项数十个。
机会列举:
蔚来汽车56亿美元估值1亿额度、氢璞创能PE融资,天宜上佳首发前45亿估值6900万额度,晶晨半
导体pre-ipo融资、紫光展锐新老股,微众银行PE融资、京东数科PE融资,京东物流pre-ipo融资、货
拉拉PE融资、闪送PE融资,微医pre-ipo融资、博奥生物重组上市融资,腾讯音乐pre-ipo融资、美团
pre-ipo融资,比特大陆PE融资,冠中生态摘牌转板融资等。
三、 行业研究、访谈尽调
基于IPO审计和私募股权投资经验、证券法等,针对筛选出的项目开展行业内和上下游行研100多
次,访谈企业超100家,尽调企业几十家。
四、 投资谈判、孵化战投
推进永安林业扭亏为盈保壳,北控系多家上市公司资本运作和战略合作,首航节能募投、大亚集团收
并购、正威集团买壳、联盛纸业重组、上海电气项目合作、正泰电器项目合作、和其昌等上市或预上
市相关业务合作发展和资本运作等数十件。
项目列举:
XX并购重组,泛亚维德孵化投资8000万、XX生物投资2500万、XX危废处理1800万、中国通号战配
等。
五、 投后管理、择优退出
组织推进泛亚维德业务重组、规范治理、管理团队优化、股/债权融资,与多家上市公司业务和资本
深度合作;推进生物和危废业务规划发展;通号退出等。
六、 阶段复盘
受制于新平台初创发展、遇到经济下行和行业市场行情低迷,股东偏好和资金支持力度等诸多因素影
响,错过了一些优质投资机会,但平台仍实现了业内中上等的稳步发展,个人也在股权投资、上市公
司资本运作、基金管理、实业经营等方面得到进一步提升。

北京
北京市国资委下属企业北京国际信托联合供销社旗下供销集团二级公司,引入市场化投资机构,共同
发起设立的私募股权投资基金,助力两大集团资本运作、开展A/H股和新三板的IPO、并购重组、借
壳、定增等股权投资业务。
主要工作和业绩简述,如下:
一、 股东协同
协同股东单位(供销系、北国投等)资产、资金、资源等深度战略合作,包括但不限于:各类资产的
投融资和上市规划、信托业务的债权产品运作,股权和债权的有机联动等。
二、 基金募管
多只基金产品的募管,有限合伙、契约型等私募股权基金超20只,累计管理规模超30亿,几乎全流
程跟进公司所有新增基金各环节工作。
三、 机会开拓
期间大力开拓整合会所、律所、券商、FA等渠道资源,加之股东及关联方等协同资源,共获取各阶
段多行业潜在投资机会近2000个。
四、 筛研尽调
初筛出短中长期有ipo及收并购重组预期的项目超200个,展开行研和实地调研企业近100家,最终立
项数十个。
项目列举:
中国国航定增,联想控股基石,河北宣工重组,完达山重组上市、华绿生物上市融资,大连圣亚定
增、长江文化、中广影视、汉雅星空PE融资,呼伦贝尔北方药业、江西东风、沈阳同联、上海同联
制药重组融资,首创证券老股、华龙证券PE融资、星河互联平台关联多项目融资,内蒙古利丰汽车
鼎晖老股和重组,万佳安PE融资,ST云网(湘鄂情)壳交易等。
五、 股权投资
牵头或参与不同行业新增股权投资数家企业,累计投出资金数亿元,其中多个项目实现数倍收益。
投资列举:
华泰保险PE阶段投资2520万、贵太太茶油PE阶段投资4500万、好孩子母婴重组上市投资4150万、
华明装备pre-ipo投资6000万、三洲特管借壳上市投资5200万、艾派克并购美国打印机巨头利盟国际
(Lermark)投资4350万、中合金控新设投资1000万、百通能源PE阶段投资600万等。
六、 风险控制
对新发基金产品的结构、投向、期限、文本、发行流程等做风险把控;针对平台内其他人已投资及新
推进投资项目的行业研究、财务分析、法律分析、上市或收并购预期等方面,基于是否投资做风险控
制,及时发现问题并研究补救措施等。
事项列举:
国农控股投资24304万后,配合项目团队和领导推进风险控制;
其他同事投资2000万的PE阶段X菇X食用菌项目后,我在现场风控核查中发现特别重大问题,配合项
目团队和领导实施补救措施。
七、 投后管理
跟进平台新、老投资企业及行业的发展,显名或不显名履行高管职责:在投资协议基础上参与被投资
企业的重大经营管理;助力企业再融资、资本运作等;牵头或指引风险项目的重组或追偿等。
案例列举(入职前基金已投):
推进由光大、平安等多家投资方发起的已投10000万的河南绿能控股集团的重组,配合领导和团队竭
力降低投资损失;
牵头谋划和驻场推进已投5000万山东光大的资产和业务重组,理清债权债务,配合领导和团队、协
同农六师、市政府经侦等尽量降低投资损失;
驻场几个月主导推进已投3000万加债权支持5000万的万家福食品资产负债和业务重组,及时挽回了
部分投资、避免了更大经济损失。随后亲力亲为或组织供销股东资源对剥离的牧业(种猪繁育 , 生猪养殖 , 销售)公司展开系统改造,通过优化产业链上下游、建立10几项管理制度、优化牧业经营管理
团队、扩大养殖能力、降本增效等方法,使牧业达到年出栏1.2万头、年产值四五千万后移交集团资
管团队继续管理。
八、 阶段复盘
个人完成了从三方的IPO审计向买方的股权投资人的转型,对三方有了新的认识、全面认识了私募股
权投资基金经营管理,融合了IPO上市服务和pre-ipo投资的经验和能力,打通了全市场各类项目渠道
等。

北京
全国排10名左右的内资老牌会计师事务所北京总部,所内以IPO为主营业务的部门,主要从事主板、
中小板、创业板的ipo辅佐上市(多家IPO企业成功上市)、上市公司年审等相关工作,并购重组、
借壳、财务核查、尽职调查、专项核查等相关资本运作及其他工作。
重点及多次推进项目列举,包括但不限于:
一、 年审
碧水源(300070),以膜技术为核心的污水处理领域的整体技术解决方案;
中原特钢(002423),兵装集团下属钢铁重型机械制造及特殊钢锻造等。
二、 ipo
主板:
中国科传(601858),图书出版业务、期刊业务及出版物进口业务等;
中小板:
神雾节能(000820),江苏冶金设计院借壳;
恒信玺利(832737),钻石珠宝首饰产品的设计研发和销售;
创业板:
神雾环保(300156),乙炔法煤化工新工艺、管式加热炉系统、水处理、特色工艺装置等;
先进数通(300541),提供面向商业银行为主的 IT 解决方案及服务;
通合科技(300491),高频开关电源及相关电子产品的研发、生产和销售等;
绿创声学(834718),声环境质量控制暨噪声与振动污染防治;
泰宁雨水,雨水综合利用系统工程;
金科水务,水处理膜系统全生命周期解决方案;
信路威,智能视频识别解决方案;
力达康,外科骨植入物研发商,主要产品为微孔钛合金的吉祥型髋关节系统、高屈曲度后稳定型的如
意膝关节系统、组配式骨肿瘤关节系统等骨肿瘤关节产品。
三、 自查
应证监会要求对拟中小板IPO企业恒信玺利(832737)在截止日331之前出具自查报告。
四、 尽调核查
股权投资:
受约瑟投资委托,对其已投项目(不同行业的多个企业)的尽职调查等;
并购重组:
梅泰诺(300038)收购杭州金之路,恒信玺利(832737)借壳宝光股份(600379)等;
上市辅导:
湖北炎帝(菌菇),预ipo农业企业的可行性调研和上市计划辅导。
五、 专项
工信部组织的全国性节能产品惠民工程专项核查,涉及云南省的美的、创维、五星电器、太阳能企业
等众多黑白电产、销企业。