为公司董事长,亦是上市公司的最大股东,期间主要做了以下几个方面的
工作:
1、全面操盘上市公司战略投融资工作:有针对性的制定了公司投融
资、并购战略计划以及年度投资收购的整体规划,为上市公司新能源业务
板块的充电桩和储能系统等定向增发项目进行了募投项目的顶层设计;
2、主导资本运作工作:对接和协调证券交易所、当地政府、外部券
商、会计师事务所、律师事务所、募投机构等多方组织及中介机构,并组
织项目组团队进场工作,在公司的定向增发阶段本人严格主导项目的关键
时间节点和流程进度,就证券交易所的各种反馈问题进行了正确处理,并
在证券市场成功发行股份,完成了2.5亿元的再融资项目;
3、引进战略投资者:本人大量拓展了各类产业方、各大券商、会计
师事务所、律师事务所、募投机构以及各类投资机构、投资人等资本市场
参与主体,积极与各类潜在投资者沟通,制定募资计划并准备募资材料,
组织上市公司的各种路演活动,为公司引进了战略投资者;
4、开拓收并购项目及商务谈判:结合公司内部自有资源以及各种外
部关系,在国内国外寻找新能源、新材料、人工智能、芯片、半导体、生
物医疗CT、军工、工业电源等领域的收购标的资源40余家,对接了绵阳
久信科技、复锦功率半导体、宁波安建半导体、欣旺达、江苏神州半导体、
四川格斯拉电源、成都竟诚电子、大连泰思曼电源、瑶芯微电子科技(上海)有限公司、上海超群检测、深圳市瀚强科技、四川优力源电子等一大
批企业,初步把关并积极进行了大量的商务谈判、项目投资方案的设计、
决策和实施,对意向投资项目全面管理,对内进行了立项、尽调、可行性
研究、风险评估等以评估标的项目的可行性和潜在价值,对外进行了深入
的调研、评估和尽调,撰写了尽调报告40余份,并促成了对四川某标的
公司进行6000余万元人民币的战略投资;
5、国内外竞争对手跟踪及报告撰写:密切跟踪国内外公司的技术产
品发展动态,带领部门有针对性的筛选出一批国内外比较先进的同行业竞
争对手以及产业链公司作为案例予以分析研究,撰写产业链横向和纵向上
的公司发展分析报告供董事长对公司整体经营的参考;
6、投资者关系管理及“三会”管理:接待政府、券商分析师、研究
员、公私募基金公司、银行、保险公司,各类投资机构及个人投资者、各
产业方等对上市公司的调研拜访活动,与董秘一起筹备和组织公司的“三
会”,并随时向董事长汇报反馈公司各项重大事宜的进展情况与措施建议;
7、部门事务管理:管理战略投资发展部的部门内部事务以及团队建
设工作,协调公司内部各子公司、不同部门及外部各类单位和个人等。

副董事长,主要做了以下几个方面的工作:
一、股权投资业务
1、项目筛选及尽职调查:带领部门员工运作股权投资项目,
拓展项目资源并筛选项目,带领投资部牵头并组织其他部门配合对
目标项目进行尽职调查,撰写尽职调查报告,报集团决策层进行项
目审批,撰写项目立项报告以及项目投资建议书等;
2、商务谈判:带领部门对接公司外部事务,与标的公司沟通
交流,陪同分管副董事长与标的公司进行核心条款的商务谈判,交
易架构设计,签约合同的草拟与修订等;
3、投后管理:组织集团的相关部门对标的公司进行资产盘点,
资产验收交割,以及对投收购项目公司进行投后管理;
4、团队建设工作:部门建设及日常事务的管理;
5、主要成绩:
(1)完成了对贵州省遵义市仁怀市茅台镇我存酒业有限公司
的收购工作,包括尽职调查,项目立项,签约合同的拟定,资产盘
点与交割以及投后管理工作等;
(2)完成了对大唐酒业集团的前期尽职调查工作与项目立项
工作;
(3)完成了对贵州省仁怀市茅台镇茅源酒业有限公司的收购
工作,包括尽职调查、项目立项,资产盘点,资产交割,以及投后
管理工作等;
(4)完成了对恒通酒业集团的前期尽职调查工作。
二、集团IPO业务
1、集团IPO项目战略规划:对公司上市的可行性进行论证分
析,制定上市时间表,搭建上市架构,组织公司上市筹备的整体方
案并积极推动上市工作;
2、内控建设:对接当地证券监管机构以及各大券商、律师事
务所、会计事务所等众多中介机构,协调公司内部各部门,为公司
引进辅导券商并对公司的各项内容进行规范化;
3、商务谈判:协调公司与外部IPO财务顾问、政府部门、券
商、律师事务所、审计等机构的关系并组织商务谈判;
4、对接证券监管机构:联系当地证券监管机构,进行上市辅
导备案、辅导验收、IPO材料上报及反馈,上市审核过会、IPO路
演策划以及舆情监控等;
5、投资者关系及“三会”管理:接待投资人的调研以及公司
“三会”的管理、筹备、组织等。
三、大健康板块投资业务
公司所属大健康业务板块有食品饮料及医药等,本人服务于集团的整
体发展战略,做了以下几个方面的工作:
1、筹建金融资产管理部:为公司筹建金融资产管理部,完善部门业
务制度建设,招募部门员工,搭建部门和团队;
2、行业报告撰写:带领部门进行行业及公司的研究与分析,并跟踪
国家宏观经济与货币政策,撰写生物医药行业研究报告与上市公司研究报
告,跟踪并研究分析生物医药行业里的“器+药”两个大类方向,为集团
的“产业+资本”投资决策提供依据与建议;
3、投资标的研究:聚焦白酒与医药行业,构建核心标的池,运用多
种方法跟踪、研究和分析集团的持仓标的,寻找不同级别上的操作点,并
跟踪上市公司信息,为持仓标的排雷,撰写操作策略报告;
4、拓展交易性机会:带领部门研究满足集团要求的新上市标的及次
新股板块的标的,寻找交易性机会,增厚集团证券账户的总体收益;
5、资本市场周期规律研究:带领部门研究资本市场牛熊周期转换的
问题,提出了研究视角下的整体框架结构,通过对几大指数的走势结构规
律进行研究,寻找资本市场牛熊周期转换的规律性,为集团的证券操作保
驾护航;
6、外部调研活动:对外参加了部分上市公司的调研活动,通过与券
商分析师的电话会议以及去现场实地调研,加深了对行业和部分上市公司
的认知能力;
7、内部员工专业培训:对部门员工进行了若干培训,提升部门员工
的专业能力,同时,应集团的要求,培训了集团的其他部门和员工,帮助
集团其他员工形成了正确的投资理念与方法,提高了内部员工的理财技
能。
8、主要成绩:
(1)为集团搭建完成金融资产管理部,并形成了规范的业务操作流
程和各种工作模板;
(2)撰写行业研究报告、上市公司研究报告以及公司持仓标的研究
报告若干篇;
(3)筛选出并买进了酒鬼酒、山西汾酒、泸州老窖、贵州茅台等白
酒股,以及爱美客、贝泰妮、云南白药、药明康德、康龙化成、金域医学
等医药板块的股票,另外,还买进了部分的阳光电源、福莱特、金龙鱼、
中国中免等个股;
(4)截至6月中旬,投入了5000万的本金,账户整体达到了7000
万左右的市值,浮盈2000万左右,整体收益率达到50%左右。

的主要模式为“PE+上市公司”模式,主要工作内容为:
一、股权投资方面
1、项目筛选与评估:负责新能源、新材料、生物医药、军工以及人
工智能等几个领域的股权投资项目探寻、筛选和评估;
2、尽职调查与报告撰写:对公司的投资项目进行前期尽职调查,组
织部门进行投资分析,分析项目投资可行性,交易结构设计,投资方式确
立,进行成本收益测算,撰写投资分析报告,拟定项目投资建议书,为公
司项目选择提供决策依据;
3、组织路演:协助公司的其他相关人员完成项目的路演推荐工作;
4、投后管理工作:参与公司所投项目的管理工作,包括制度的拟定
和实施、投后管理方案的拟定,投资协议条款的监督与落实、所投项目的
跟踪分析评估,并定期出具项目运营报告等;
5、投后报告撰写:与被投企业保持密切联系,监控所投项目的日常
运营和管理情况,向公司投资决策委员会提交投资项目的投研分析报告和
投后管理报告,报告内容包括市场、法规、初期定位、回报分析和投资项
目运行状况等;
6、项目跟踪与风险处置:跟进项目重大情况、异常情况,及时进行
风险预警,对已发生风险预警的相关项目,与相关部门协同及时形成风险
缓释方案,推进实施追收与资产保全措施;
7、战略规划:对项目的战略、持续融资及退出策略向公司管理层提
供决策建议;
8、市场及政策跟踪:收集国家投资相关的法律、法规和经营动态信
息,分析国内外的投资市场环境,搜集和分析投资项目的市场以及行业动
态、法规、财务报表等;
9、公司内部管理工作:定期检查、督促、落实公司业务的各项战略
任务和月度、季度工作计划的执行与完成情况;
10、主要成绩:
(1)期间参与了沃尔核材(002130)定向增发项目;
(2)佳都科技(600728)定向增发项目;
(3)盟升电子(688311)PE项目;
(4)腾盾科技PE项目;
(5)当代东方(000673)并购永乐影视等。
二、证券市场方面
在二级市场方面,本人是证券市场交易者出身,交易体系成熟。2017
年二季度,因公司二级市场方面业务发展需要,本人根据实际情况,筹备
组建二级团队,在前期股权投资项目进入到投后管理阶段后,充分利用公
司的空档时间,将二级市场与股权投资项目并行操作。2017年二季度至今,
为公司盈利140%左右。二级市场团队中,本人为投资经理,下属研究员2
人。这一部分业务的日常工作职责为:
1、负责证券二级市场的实时解析,至少紧盯三个板块的盘中动向,
提供至少5只个股的盘口走单解读;
2、每月完成一篇跨行业的分析报告,如宏观经济、人工智能行业前
景、5G产业研究、海外基金运作研究等。以上报告多在盘中完成,拥有边
看盘边解盘边创作报告的能力。