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职责业绩:
根据战略规划和监管要求组建集团审计部，包括内控合规、运营审计和舞弊监察三块职能，部门整体上具备集团审计监察管理胜任能力。
1、内控合规管理:
（1）按照上市公司外部合规监管要求和内部经营管理要求，参照五部委18项应用指引和评价指引，在公司治理层面和业务流程层面，实施内部控制审计与内部控制自我评价，确保公司内控系统在所有重大方面得到有效的运行和维护。
（2）从内控角度2018年全面负责集团OA和eHR升级项目，4个半月时间上线，简化审批权限和审批节点，优化各系统之间集成互联，创新差旅管理。
2、运营审计管理:
（1）累计实施各类审计项目24个，审计发现问题181个、审计整改措施274条、综合落实整改率92%、降本增效金额2187万（不含内部员工问责赔偿和司法未判金额）。
（2）通过各类审计项目发现经营管理问题: 品牌事业部经销商退换货和返利政策执行审计；经销商透支信用管理审计；经销商装修补贴支付审计；终端门店装修成本合理性审计；直营托管联营销售管理、存货管理的营运审计（审计后托管商赔偿公司存货损失24.6万元）；双十一电商信息系统运行专项审计；电商与唯品会运营情况专项审计（唯品会赔偿公司存货损失案值1200多万）；洗标贴纸内控专项审计；生产性包装材料采购审计、行政物资采购审计；面辅料及成衣生产性采购合同款项支付合规性审计（审计发现问题案值900多万）；财务预算制定、执行及考核审计；人力资源中心职责履行评价（招聘、薪资、绩效、企业文化、培训等）；差旅费和业务招待费报销合规性审计；固定资产及存货年度盘点审计；高级管理人员离任审计
（3）各类整改措施的后续跟踪审计。
3、舞弊监察管理:
（1）推动内部全员和外部合作单位签署《廉洁从业承诺书》，通畅投诉举报渠道，通过舞弊审计发现违规行为。
（2）推动实施责任追究制度。2年内累计实施问责6次、涉及员工17人次、赔偿公司经济损失36万。
（3）审计后移交司法审判的案件1个（力维斯2018秋冬播毛衫OEM专项审计，终止与供应商合作、余款中止支付、退回已支付款项并赔偿公司损失，案值3300多万元，2019年4月松江开庭）。
4、管理建议:
在审计监察工作基础上，不定期向董事长提出具有全局性的管理建议（比如实施战略收缩、缩减对外投资、关闭男装项目、转变重资产模式、重视现金流等）。
上海新时达电气股份有限公司
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总裁
职责业绩:
1、根据内控基本规范和应用指引，拟定集团《内部控制手册》，涵盖集团范围所有子公司管理和业务，组织所有部门和单位按照内控手册的要求开展内控建设、自评、整改和维护的工作。
2、根据集团的管理架构和业务规划，拟定集团和各子公司的《审批权限指引表》，涵盖涉及到需要审批的所有业务内容和岗位，对审批要求、审批时限和审批程序做出了明确规范。能上OA的全部上OA，不能上OA的建立下线审批机制，权责分明，权限下放，提高集团整体运作效率。
3、从事前事中事后、业法财和审计角度提出风险管理的九宫格模型，应用到集团和各子公司中去，提升了各管理者和员工对风险与内控、预防与建设的理解，有效地提高岗位意识和责任意识，为目标实现提供内控保证。
4、实施各类具体审计项目，从合规审计和效益审计的角度，深入业务部门和管理环节，发现问题、跟踪改善问题，包括但不限于: 供应商管理审计、采购合同履约情况审计、采购成本和采购效率评价、物流和快递费用审计、大额资金来源和资金运用的审计、业务招待费和差旅费用审计、预算管理审计、招聘费用审计、战略大客户和中小客户销售合同审计、客户信用管理审计、研发专项支出审计、市场部管理审计等等。
5、参加公司总裁办公会等各类管理会议和经营会议，不定期对董事长做专题汇报，从内控和审计的角度提出决策有用信息，对公司管理形成有力的帮助。
6、推动发布《责任追究制度》，受理各类关于不合规现象和行为的投诉举报，主要集中在采购与付款领域、销售与收款领域，开展审计调查，对相关责任人进行管理问责。
7、配合外部财报审计单位和内控审计单位对集团的审计工作。
8、日常部门业务管理和人员管理，部门例会、绩效考核，集团范围的培训工作，等等。
迅付信息科技有限公司
2015.09---2016.03
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总裁
职责业绩:
1、制订公司三年审计战略规划，人员编制和团队建设，负责部门目标管理和绩效管理，并完成各类型审计项目:
（1）负责公司内部控制建设，对内部控制建设的完整性和有效性负责。
（2）负责公司管控职能切分和授权管控体系，兼顾合规与效率的基础上监督各项管控措施的落地执行。
（3）在各业务板块开展制度流程执行合规性审计，促进制度流程的遵循程度的不断提高。
（4）以互联网金融事业群为重点，针对各板块业务的生产、采购和销售等实施经营审计和管理审计，评价合规部、风险管理部、法务部等职能履行情况，促进经营效益和管理效率的提升。
（5）对外投资前的项目尽职调查，分项目类别和项目阶段出具阶段性审计评估报告，促进投资部、财务部、法务部对投前可研、过程管控、投后管理和项目评价等管理机制的完善。
（6）财务预算制定、执行、调整及考核审计；合同款项支付和日常费用报销审计；结算中心勾兑业务和审核业务合规性审计；对集团及下属企业的应收、应付等往来款项的真实性、完整性及可能造成的损失进行审计评估。
（7）配合人民银行现场监督检查，定期实施反洗钱审计；受理内外部投诉或举报，实施反舞弊审计和调查。
2、公司风险资产业务审核委员会成员，参与互联网金融事业群涉及的风险资产投资的授信政策、授信产品、业务方案、风险控制的审议和决策。
3、公司投资委员会成员，参与对外投资项目可研立项、项目收益和风险控制、投资转让或回收等事项的审议和决策。

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职责业绩:
根据集团战略规划，建立集团审计中心，设立内控、审计、监察、合规等二级管理板块，建立集团审计监察管理机制。
1、内控合规管理:
（1）建立起符合公司实际及集团管理模式的制度流程及内控管理体系，涵盖集团8个管理中心、7个品牌事业部和11家子公司400多项流程制度，建立流程集中管理、审批权限集中维护与管控、风险管理集中动态监控的集团管理机制。
（2）建立内部经营管理和外部市场323个风险点和监察点的检查和识别，集团风险评估、预警和应对措施集中和管控的机制，每月为经营决策和员工奖惩提供检查结果报表。
2、运营审计管理:
（1）通过集团采购金额审减、加盟商奖励政策执行审计、成本费用管控专项审计、合同款项支付和日常费用报销审计、装修工程的预决算审计等项目，为集团降本增效、增收节支提供切实审计效益 （2年累计实现760万元）。
（2）累计实施各类审计项目66个，包括: 各品牌事业部加盟及直营的常规营运审计；电商事业部网络营运推广费用审计；供应链外发及物流管理专项审计；采购业务效率评价和成本控制评价；财务、人资及IT等职能中心的职责履行评价；财务预算制定、执行、调整及考核审计；合同款项支付和日常费用报销审计；上市公司外部监管合规审计；制度流程的完整性、设计的合理性和执行的有效性审计；合资公司及参股公司并购前审计尽职调查；资产管理安全及完整的审计；装修工程项目的预决算审计；减少成本费用支出的降本增效审计；各类整改措施的后续跟踪审计等。
3、舞弊监察管理:
（1）每半年一次对内部员工和外部合作单位实施职务舞弊培训及合规知识培训，建立有效的投诉举报机制，通过舞弊审计发现违规行为。
（2）2年内移交司法案件3个，推动员工行政监察和集团廉洁管理: 剪刀石头布店铺4名员工存货舞弊案、罗莱事业部店铺装修审核主管舞弊案、采购中心芯类采购经理舞弊案。
4、管理建议:
在审计监察工作基础上，不定期向董事会提出具有全局性的管理建议书（共5份）。
5、负责部门战略规划、人员编制和梯队建设，负责10人审计团队建设和绩效考核管理，不断提升可持续的团队专业胜任能力。

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职责业绩:
创建集团整体审计监察体系，涵盖审计、法务、监察及反舞弊，监控企业经营管理活动在董事会相关管控制度体系下运作，维护股东及企业利益。
1、内控合规管理:
建立和完善符合上市公司监管要求的内部控制制度和业务流程400多项，并通过培训、考核和执行审计等方式确保内控体系得到切实有效的执行。
2、运营审计管理:
（1）对面辅料和成衣采购（年度平均采购金额在11亿元以上）、形象装修采购（年度平均采购金额在1.7亿元以上）、品牌推广采购（年度采购在1亿元以上）等大额采购支出领域，建立采购内容审计监控信息数据库，参与和监督供应商管控，评价采购过程合规性和采购价格合理性。
（2）对海宁创意产业园区和沈阳萃兮华都商场基建项目的施工总包、工程监理及造价咨询单位、重大材料设备采购、设计变更及工程签证、工程进度款项支付结算、成本管理和造价控制等的全过程跟踪审计，两个项目累计节约4000多万元建设成本。
（3）对加盟商奖励政策的执行情况进行审计，评价装修奖励、换货返利和新店进货返利的奖励资格的合规性和奖励金额的合理性，四年累计节约600多万元奖励支出。
（4）在合同协议签署之前对合同金额和数量等进行事前控制，对合理性有问题的进行重点审计，通过增加供应商竞争充分性、合理化税费承担、优化采购项目等方式，进行合同金额审减，四年累计审减3000多万元。
3、舞弊监察管理:
对集团经营管理活动进行舞弊审计，对海宁工厂工资核算专员的舞弊审计累计追回损失16万元，辅料采购经理采购回扣舞弊移交司法判处有期徒刑1年6个月，杭州银泰百货尹默店长洗货套利累计追回损失8万多元并移交司法处理等。

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职责业绩:
1、内控制度流程建设:
（1）负责建立9大项审计具体操作规程和底稿标准，包括内审制度1个、内审工作手册1个、审计项目作业指引2个、审计实施办法4个、审计文书工作规范1个。
（2）牵头对集团成本管理、工程管理、合约采购管理、营销策划管理等集中管控职能的管理制度、业务流程进行规划、撰写和评审，形成63项管理标准化作业指引。
（3）2006年起每年按照业务循环对集团及下属公司经营管理进行内部控制自我评估，确保无重大控制缺陷和重要控制弱点，整体符合上市公司内控规范。
2、审计项目实施:
（1）对集团18个部门及下属62家公司进行审计监督。6年内以主审身份负责实施的审计项目44个: 内控审计项目9个，绩效审计项目7个，离任审计项目6个，经济责任审计项目12个，专项审计项目8个，审计调研2个。
（2）2004年起每年均担任主审对60多家下属公司在12月31日关账后、农历春节前实施财务维度绩效考核审计，对考核主体、考核周期以及考核指标口径等进行审计调整，绩效完成结果经审计后提交人力资源部直接引用。
（3）单独负责对“海上海”项目的营销推广、成本控制和造价管理、商铺用电扩容及社区综合用电平衡、电梯、空调和铝合金门窗采购等进行专项审计，提出土地升值收益及项目运作收益分离的观点，采纳审计报告中拆分营销策划一揽子合同的建议后节约费用支出逾300多万元，向大金空调合同索赔400多万元。

职责业绩:
1、根据审计程序表，负责货币资金、对外投资、期间费用、权益类科目,编制工作底稿,协助项目经理完成年报审计项目的外勤工作。
2、参与了凤凰光学、光明乳业、上实联合、浦发银行、复星医药等上市公司的年报现场审计工作，熟悉检查、观察、询问、函证、盘点、分析性复核、重新计算、重新执行等审计证据收集与评价过程，熟悉内控评价、审计工作底稿编制及客户沟通等审计程序。
项目经历（共2段）
集团OA管理系统和人力资源管理eHR系统升级项目
2018.03---2018.07
项目职务:
项目总监
所在公司:
日播时尚集团股份有限公司
项目描述:
集团OA和eHR系统已经用8年多，不支持苹果操作系统，与其他业务系统孤立，没有预算管理模块，流程复杂、审批繁琐，后期运维成本很高。由此从内控角度出发，以“高效”、“可控”、“可追溯”、“低成本”为目标，启动两个管理系统的升级项目。
项目职责:
明确项目总体目标；协调行政采购部门和IT部门进行软件选型和实施商选型；项目管理痛点和管理需求调研；组织拟定项目方案和实施蓝图；系统模块与功能实施；流程审批权限确定与调整，表单优化；多系统集成与接口开发；用户培训与管理员培训；旧系统信息与数据迁移；上线前系统测试与接口联调；上线后持续收集并解决问题，不断迭代，优化升级。
项目业绩:
（1）办公新模式，支持PC端和移动端，支持windows和iOS，全渠道、移动化、无纸化。（2）流程提醒（企业微信、手机短信、企业邮箱，费控超预算或预算进度实时报警提醒），流程监控（实时流程报表和流程台账，流程监控和流程审计功能），管理留痕（流程归档、系统日志、知识库、审批痕迹和操作意见记录）。（3）高效审批（一般事项4小时审批完毕，重要事项8小时审批完毕，每月公布流程审批效率报表）。（4）可扩展易迭代（系统可扩展性强，满足管理升级和流程迭代要求）。（5）管理新流程，删减合并（流程原来150+条，删减合并到70+条），流程分类和流程编号清晰简洁直观，丰富的操作场景（批准、转发、转办、加签、退回）、审批权限扁平化（大量的通知和抄送）。（6）财务预算费控（不含收入预算和生产预算，按科目余额每月强控，每月自动生成预算执行情况总表和明细表，按单位/时间/科目/金额灵活掌握预算进度）。（7）差旅新模式（高效/可控/低成本，涵盖国内机票、国际机票、国内酒店、国际酒店、火车票、国内打车，申请、预订、支付、报销、分析等控制环节）。（8）企业新邮箱，无限容量，移动、便捷。（9）多系统集成，互联互通（OA与eHR、SAP、X3、WMS、SCM、商旅，eHR与OA、X3、商旅）。（10）终端门店人员薪资通过系统计算。（11）企业微信移动考勤。（12）支付类流程直接生成凭证推送到SAP并扣除预算。（13）人事类流程OA审批后自动写入eHR系统。（14）门店促销通过OA审批后写入X3系统，锁定门店、折扣和时间范围。（15）合同模版标准化，并和SAP、WMS、SCM系统集成。（16）资产管理模块（申购、领用、借用、调拨、归还、报废）。
IPO前内部控制体系建设与合规项目
2011.06---2011.12
项目职务:
直接负责人
所在公司:
安正时尚集团股份有限公司
项目描述:
为符合上市公司企业内部控制的相关监管规定，包括但不限于《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等，通过项目的实施，梳理内部业务与管理流程模块，识别优化公司层面、业务流程层面、信息系统与环境层面的关键风险点与内部控制，优化内部控制活动，改进完善现存的内部控制缺陷，建立规范的内部控制记录文档和手册，同时建立自我评价体系并进行自我评价工作，以在设计和执行层面建立符合证券监管要求和公司自身发展需求的内部控制体系。同时，亦满足对在上市准备过程中影响财务报告的内部控制的合规要求，以使公司无重大内部控制缺陷和重要内部控制弱点。
项目职责:
协调外部项目团队及内部管理层，召开相关会议、收集资料、安排访谈，组织流程制度和决策控制点审核和批准，阶段成果及交付物验收，推动项目顺利实施，满足上市的券商投行和会计师事务所对内部控制的合规要求。
项目业绩:
（1）结合公司内部管理提升需求和外部监管合规要求，提出启动内控体系建设与合规项目的管理建议书；（2）组织4家项目服务提供商的投标比选过程；（3）沟通协调项目的目的、需求、工作内容、工作范围、成果交付物、时间安排、人员安排和预算；（4）顺利结束项目，共400多个流程制度，进行培训宣贯后推动执行；（5）每年对流程制度的执行有效性进行持续的跟踪完善和审计评价；（6）满足上市的券商投行及会计事务所对内部控制完整性和有效性的评估要求。